读书笔记新制度经济学08–4.pptVIP

新制度经济学 一个交易费用分析范式 1。入门性知识 NIE的核心思想：制度对于经济运行的绩效是至关重要的 微观经济学是制度中性的，没有严格地考虑制度约束和交易费用。新古典经济理论只能在高度抽象的意义上用来分析资源配置问题 NIE则是运用新古典经济理论来解释制度安排的运行和演化，从而拓展了微观经济学的适用范围，并提高了其预测能力 基本假设 方法论上的个人主义 每个人均具有不同的以及变化的偏好、目标、目的和想法，组织或集体不再是一个关注焦点 最大化 一个决策制定者，无论是企业家、官僚、政客或消费者，都被假定为是在他所处的制度结构这样一种约束下作出自己的选择 个人理性 完全个人理性 有限理性——不完全合约理论 基本假设 机会主义行为 因为存在“利用欺骗的手段自利”的行为，及因为事前将机会主义者与非机会主义者进行区分的费用高昂，所以，复杂的合约必然会终止 经济社会 在新古典世界，不存在压力集团，竞争以及自由选择为认为起支配作用，从而收入（包括税收）转移就被理解为一种在合作性集体内部所进行的自愿转移 治理结构 任何时候，一个经济体现存的产权结构是由治理结构或秩序界定和保护的，NIE的秩序是通过使用法令限制个人行为的体制来执行的，这种法令本身是由法律或惯例建立起来的 基本假设 制度 一组正式和非正式的规则，及规则的执行安排，制度为日常生活提供了一种行为准绳，从而降低了不确定性。制度界定了社会、尤其是经济的激励结构（North) 制度的建立：演化理性、人为秩序，Hayek（建构、自发） 制度的运行部分取决于运用它的人，制度的内生化 组织 正式组织（建构），非正式组织（自发），界限不清晰 正式组织是追逐某种共同目标，或最大化一个目标函数的一个群体，Arrow,1970 零交易费用的陌生世界 决策者具有完美的预见力，能签订完全合约，并得到完全执行。所有权利都完全由政府垄断拥有，强制力完全掌握在政府手中。 由于零交易费用假设，制度被认为是“配置中性”，也即无关紧要的。新古典无法对事实上完全不同的经济现象进行区分，如货币交易与物物交易，私有产权经济与社会主义经济都是没有区别的。 价格机制被认为是唯一指引各种经济活动的工具，“黑箱”。 新古典的“制度中性” 1。产品和服务是不是通过使用货币或者以其他法官那时进行交易的 2。生产如何组织的——是通过市场上的价格机制还是在一个科层结构的组织企业内部 3。生产要素的使用者是自己拥有这些要素还是租用这些要素（在一个完全竞争的市场中，谁雇佣谁并不重要…… 4。谁拥有生产要素的产权，个人还是社会 新古典的“制度中性” 5。企业的所有权和控制权是否分离（市值规则是由控制公司的市场力量来保证的，如敌意收购的威胁） 6。企业所使用的生产要素是通过贷款还是股份来融资的（任何企业的市值与其资本机构无关，它是按照某种贴现率资本化期望收益而得出的） 7。交易是仅在陌生的双方间进行的，还是在相互熟悉的双方间经常进行的 8。一种产品是由垄断者还是由大量的独立企业提供的 新古典的“制度中性” 9。法律权利究竟是赋予产生外部性的一方，还是受到外部性损害的一方（无论法律怎样，资源配置是相同的） 10。一个经济体到底是基于分散个体的运行，还是依靠命令式的结构。对于前者，个体依赖价格信号；对于后者，经济的运行是基于一个中央代理人，他对个人偏好、替代性技术条件、资源等具有完全知识 在真实世界中，制度结构会对交易费用和激励机制产生影响，并进而影响经济行为。 古典自由政府的理想模型 政府倾注所有精力关注其成员的个人财富，保证其成员不受其他成员和外敌的侵犯，无论其他什么目的，政府都不应限制他们的自由。 合约自由原则是受限制的，不存在任何拥有垄断势力的团体 合约自由原则可能会经由压力集团、垄断势力等的演化而自我摧毁 合约自由是经济分散性原则在制度上的等价物 市场社会主义的理想模型 Mises断言：社会主义经济不可能实现稳定和有效的要素配置 Lange（1938）政府计划权威在所谓工厂管理者的协助下武断地制定价格，然后经过试错的过程，就可以实现有意义的稀缺性价格 零交易费用的假定至关重要：假使监督和执行是完全的，即使一个集权式的社会主义制度国家看起来也会颇具吸引力 Vanek（1970），socialist labor management 评价 在新古典经济学的零交易费用世界里，资本主义和社会主义同样可以由一般均衡模型化 运用制度中性的模型来“证明”社会主义市场经济的可行性，与我们用之来证明物物交换的效率在实际中等同于货币经济，同样地没有意义 注意的本质问题是：产权结构在不同的社会制度安排中起着重要作用 建构还是自发秩序？ 法律意义上的制度，权利意义上的制度 正式约束中的缺陷在某种程度上是由非正式规则来填补的，然而，后者