国金慧多盈债券1号.PDF

国金慧多盈债券 1 号 集合资产管理计划 资产管理合同 合同编号：国金- （JH）2016-慧多盈债券1 号-01- 【 】 管理人：国金证券股份有限公司 托管人：宁波银行股份有限公司 目 录 一、前言1 二、释义2 三、合同当事人4 四、集合资产管理计划的基本情况5 五、集合计划的参与和退出9 六、管理人自有资金参与集合计划15 七、集合计划的分类16 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限17 九、集合计划的成立17 十、集合计划账户与资产18 十一、集合计划资产托管18 十二、集合计划的估值19 十三、集合计划的费用、业绩报酬24 十四、集合计划的收益分配26 十五、投资理念与投资策略27 十六、投资决策与风险控制29 十七、投资限制及禁止行为33 十八、集合计划的信息披露34 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结36 二十、集合计划的展期37 二十一、集合计划终止和清算37 二十二、当事人的权利和义务38 二十三、违约责任与争议处理42 二十四、风险揭示44 二十五、合同的成立与生效50 二十六、合同的补充、修改与变更51 二十七、或有事件52 重要提示 本合同以电子签名/纸质方式签署，管理人、托管人作为本合同签署方，已 接受本合同项下的全部条款；委托人作为本合同一方，以电子签名/纸质方式签 署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。本 集合计划委托人若以电子签名方式签署合同的，使用中国证券登记结算有限责 任公司的集合计划电子合同管理系统。 一、前言 为规范国金慧多盈债券1 号 集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计 划”的运作，明确 《国金慧多盈债券1 号 集合资产管理计划管理合同》 （以下 简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证 券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》 等有关法律法规及中国证券业协会《证券公司客户资产管理业务规范》等自律性 文件的规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立 本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照 《证券 公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、 《国金慧多盈债券1 号 集合资产管理计划说明书》、本合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所 披露或提供的信息和资料真实、准确、完整，并已经签署了风险揭示书及客户风 险承受能力调查表，已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务 和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不 保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。管理人应对项目的合规性负责， 包括但不限于遵守关联关系等外部法律法规的要求。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合 计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产 投资不受损失，不保证最低收益。 1 二、释义 在本合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 集合资产管理计划、本集合计划、集合计划：指国金慧多盈债券1 号 集合 资产管理计划； 集合计划说明书、说明书：指《国金慧多盈债券1 号 集合资产管理计划说 明书》及对说明书的任何有效的修订和补充； 集合资产管理合同、资产管理合同、本合同：指《国金慧多盈债券1 号 集 合资产管理计划管理合同》及对该合同的任何有效的修订和补充； 托管协议：指《国金慧多盈债券1 号 集合资产管理计划托管协议》及对该 协议的任何有效修订和补充； 风险揭示书：指《国金慧多盈债券1 号 集合资产管理计划风险揭示书》； 《暂行办法》：指2014 年8 月21 日中国证监会发布并实施的《私募投资基 金监督管理暂行办法》； 《管理办法》：指2013 年6 月26 日中国证监会发布