2016年基金从业《基金法律法规》模拟试卷要点.doc

2016年基金从业《基金法律法规》模拟试卷(2) “只要功夫深，铁杵磨成针”，复习有策略，不必死记硬背。以下是（）基金从业资格考试一些复习资料，各位考生可以尝试以下，试试自己的复习有没有漏洞。 1、 2001年9月，我国第一只开放式基金（　　）诞生。 A．华安创新 B．淄博乡镇企业投资基金 C．基金开元 D．基金金泰 2、基金管理人的合规管理一般涉及（　　）内容。 A．风险控制 B．公司治理 C．投资管理 D．以上都正确 3、基金年度报告要披露：上市基金前　（　　）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。 A．10 B．20 C．5 D．3 4、下列不属于基金售后服务的是（　　）。 A．协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务 B．提醒客户及时核对交易确认 C．向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径 D．定期提供产品净值信息 5、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（　　）履行的职责。 A．合规管理部门 B．管理层 C．督察长 D．监事会 6、基金份额登记机构的主要职责不包括（　　）。 A．代理发放红利 B．建立并保管基金份额持有人名册 C．负责基金份额的登记 D．建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度 7、合规独立性中，最重要的是（　　）。 A．部门独立性 B．机制独立性 C．问责独立性 D．以上都正确 8、