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　　中国企业组建或加入专利联盟的利益与风险分析 　　摘要：从 企业 专利联盟的内涵出发， 总结 了我国企业组建或加入专利联盟的重要意义，同时系统 分析 了我国企业组建或加入专利联盟时需要考虑的风险因素，最后讨论了我国企业组建或加入专利联盟的风险防范体系、风险预警机制和具体防范措施。 　　关键词： 中国 企业；专利联盟；利益与风险 　　 　　引言 　　 　　加强知识产权保护，积极实施知识产权战略已经成为我国的基本国策，并被越来越多的企业所接受和采用。从国外企业的先进做法来看，专利联盟已经成为一种重要的知识产权竞争利器，特别是在高新技术领域，专利联盟的 发展 和运用得到迅速、成功的推广，专利联盟的重要作用越来越得到体现。自中国加入WTO以来，各类垄断高 科技 产品核心技术和生产技术标准的国外专利联盟频繁地挟其专利利器争夺我国市场，构筑行业壁垒，令我国相关企业的发展步履维艰，从而在一定程度上限制了中国高科技产业的发展。如让我国企业频频“中招”的“6C”和“3C”就是一种专利联盟。因此，中国企业应该积极组建或加入某些专利联盟，以寻求自身在专利联盟中的地位，争取更大的利益和更好的发展。尤其是在中国大力推动自主创新的背景下，中国企业更应该积极运用专利联盟来保护具有自主知识产权的创新成果，否则创新的效果就难以发挥甚至失效。可另一方面，专利联盟又是一把双刃剑，它在为企业提供保护和创造效益的同时，也存在很大的风险。本文针对中国企业的现状，对组建和加入专利联盟的利益与风险进行了具体分析，并从防范体系、预警机制和防范措施三个方面探讨了如何防范这些风险。 　　 　　一、企业专利联盟的内涵 　　 　　 目前 ，国内外学术界和司法界对专利联盟的 科学 界定还没有形成统一的定论。归纳国内外各种关于专利联盟的解释可知，专利联盟（Patent Pool）是指由多个专利拥有者，为了能够彼此之间分享专利技术或统一对外进行专利许可而形成的一个正式或者非正式的联盟组织[1]。专利联盟有两种主要形式：一种是开放联盟，指两个或更多企业组成联盟许可专利给第三方；一种是封闭联盟，即由三个或更多企业组成联盟相互之间共享专利[2]。不管是哪种形式，所有的专利联盟都具有以下两个共同的特点：（1）专利联盟是整合了联盟成员专利并可以对联盟专利进行相关许可的集权的独立实体；（2）专利联盟要使用各种 方法 对专利进行评估并对联盟专利许可费收益进行分配[3]。 　　专利联盟实际上是企业之间基于共同的战略意义，以一组相关的专利技术为纽带达成的联盟。联盟内部的企业实现专利的交叉许可或者相互优惠使用彼此的专利技术，对联盟外部共同发布联合许可声明。专利联盟的出现标志着专利竞争领域的一个重要转变，即从单个专利为特征的战术竞争转向以专利组合为特征的战略竞争。从竞争的性质来看，专利联盟既可以是进攻性的，也可以是防御性的，专利联盟作为一种企业组织形式，通过一定的专利组合或者搭配，可以在短时间内改变产业的竞争态势，为企业带来多重价值。 　　 　　二、中国企业组建或加入专利联盟的重要意义 　　 　　1.可以放大企业的专利技术扩散效应，为企业带来更大的 经济 效益 　　专利保护可以防止企业由于技术外溢而产生利益损失，但是过分的保护就会 影响 技术的普及和扩散，不利于产品的销售和利益最大化，也容易给竞争对手可乘之机。专利联盟可以通过联盟内企业的专利交叉许可和联盟外企业的批量许可，来弥补专利技术保护过分的缺点，放大企业专利技术的扩散效应，扩大对于新技术的推广与 应用 ，为企业带来巨大的经济效益。也就是说专利联盟可以放大企业的专利技术扩散效应。如美国德州仪器公司目前每年的专利许可费收入就达到8亿美元，而其中的主要秘密就是专利联盟[4]。 　　2.可实现专利技术之间的协同效应 　　单个企业再强大，其拥有的资源也是有限的，他不可能同时拥有和控制整个行业的核心技术，很难在产业技术上获得绝对优势。如果他与相关企业和 研究 机构进行广泛的合作，建立专利联盟，则可以使企业迅速获得企业以为的资源，形成更强大的技术实力，进而在行业内建立技术标准体系，使联盟成员获得稳定的市场份额，产生联盟企业内技术的协同效应。 　　3.可建立企业之间的合作竞争关系 　　专利联盟的合作形式改变了以往企业之间的敌对竞争关系，进而形成了一种合作竞争的关系。专利联盟可以有效地降低联盟成员企业的风险和成本，弥补资金、技术和人才的不足，缩短新产品、新技术的开发周期等。加入专利联盟也许有时会导致短期收益相对减少，但却能够形成长期固定的市场效益，同时也可以极大地分散企业经营的风险。 　　4.可进一步转化为技术标准为企业带来巨大的商业效应 　　现实中技术与标准往往是捆绑在一起的，专利联盟是专利向标准转化中最重要的一个环节，一