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2011-2012年度水利工程建设监理工程师 过渡考试大纲 中国水利考试内容 《建设监理基础知识》 第一部分 监理概论与法规 1.1 水利工程建设项目管理概述 了解：项目的概念及其特性；项目是一件事情、一项独一无二的任务，也可以理解为是在一定的时间和一定的预算内所要达到的预期目的。例如建设项目工程项目管理是按照客观经济规律对工程建设的全过程进行有效的计划、组织、控制和协调的系统管理活动。 工程项目的实施是一个复杂的系统工程，有其内在的客观规律，必须采用与之相适应的管理模式和管理方法去实现。 可以查阅PMBOK等书籍，概念比较有权威性。世界银行的贷款程序： (1)项目的选定。作为项目周期的第一阶段，项目的选定至关重要，能否从借款国众多的项目中选出可行的项目，直接关系到世界银行贷款业务的成败，因此，世界银行对项目的选定工作历来非常重视。世界银行对项目的选定主要采取几种方式：与借款国开展各个方面的经济调研工作；制定贷款原则，明确贷款方向；与借款国商讨贷款计划；派出项目鉴定团。 (2)项目的准备。在世界银行与借款国进行项目鉴定，并共同选定贷款项目之后，项目进入准备阶段。 在项目准备阶段，世界银行会派出由各方面专家组成的代表团，与借款国一起正式开展对项目利用贷款的准备工作，为下一阶段的可行性分析和评估打下基础。项目准备工作一般由借款国承担直接和主要责任。 (3)项目的评估。项目准备完成之后，即进入评估阶段。项目评估基本上是由世界银行自己来完成的。世界银行评估的内容主要有五个方而，即技术、经济、财务、机构、社会和环境。 (4)项目的谈判。项目谈判一般先由世界银行和借款国双方商定谈判时间，然后由世界银行邀请借款国派出代表团到华盛顿进行谈判。双方一般就贷款协议和项目协定两个法律文件的条款进行确认，并就有关技术问题展开讨论。 (5)项目的执行。谈判结束后，借款国和项目受益人要对谈判达成的贷款协定和项目协定进行正式确认。在此基础上，世界银行管理部门根据贷款计划，将所谈项目提文世界银行执行董事会批准。项目获批准后，世界银行和借款国在协议上正式签字。协议经正式签字后，借款国方面就可根据贷款生效所需条件，办理有关的法律证明手续并将生效所需的法律文件送世界银行进行审查。如手续齐备，世界银行宣布贷款协议正式生效，项目进入执行阶段。 (6)项目的后评价。在一个项目贷款的账户关闭后的一定时间内，世界银行要对该项目进行总结，即项目的后评价。通过对完工项目执行清款，进行回顾，总结项目前几个周期过程中得出的经验和教训，评价项目预期受益的实现程度。 　建设项目财务管理具有财务预测、财务决策、财务预算、财务控制、财务报告、财务分析等6项基本职能： 　　（1）财务预测——估计项目融资需求； 　　（2）财务决策——选择合理有效方案； 　　一般包括情报活动、设计活动、抉择活动、审查活动等四个阶段； 　　财务决策系统的构成要素有：决策者、决策对象、信息、决策的理论和方法。 　　（3）财务预算——现金收支、经营成果和财务状况的预算；把投资建设项目管理师站点加入收藏夹 　　主要包括“现金预算”、“预计收益表”和“预计资产负债表”； 　　按照不同的内容可以分为经营预算、投资预算和财务预算三类；采集者退散 　　财务预算是各项经营业务和投资的整体计划，亦称“总预算”；来源： 　　（4）财务控制： 　　财务管理的重要环节或基本职能，与财务预测、财务决策、财务分析与评价一起成为财务管理的系统或全部职能——对资金进行指导、组织督促和约束。 　　建设项目财务控制的主体首先是建设项目业主；来源：考试大 　　财务控制的目标是财务价值最大化，而不仅仅是现实的合规性、有效性； 　　建设项目财务控制的客体首先是人（经营者、财务经理等管理者、员工）以及由此形成的内外部财务关系，其次才应该是各种不同的财务资源（资金、技术、人力、信息）或现金流转； 　　财务控制的实现方式应该是一系列激励措施与约束手段的统一。 　　（5）财务报告——提供运营成果、现金流量的文件；来源：考试大的美女编辑们 　　资金平衡表、基建投资表、待摊投资明细表、基建借款情况表、投资包干情况表。来源：考试大 　　（6）财务分析——预测未来价值为目的的分析和评价；来源：考试大的美女编辑们 　　常用财务指标分析：包括偿债能力分析、营运能力分析、盈利能力分析及发展能力分析等几大类；考试大－全国最大教育类网站(www．E) 　　综合财务分析：将营运能力、偿债能力、盈利能力和发展能力分析等方面纳入一个有机的整体之中，全面地对企业经营状况、财务状况进行解剖与分析其特点体现在财务指标体系的建立，要符合要素齐全适当、主辅指标功能匹配、满足多方信息需要的要求 水利工程建设程序管理暂行规定　（1998年1月7日　水