发行部首发审核工作流程.doc

中国证监会发行监管部首次公开发行股票审核工作流程 按照依法行政、公开透明、集体决策、分工制衡的要求，首次公开发行股票（以下简称首发）流程分为受理、见面会、问核、反馈会、预披露、初审会、发审会、封卷、核准发行等主要环节，分别由不同处室负责，相互配合、相互制约。一、基本审核流程图 二、具体审核环节简介 1、材料受理、分发环节 中国证监会受理部门工作人员根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（证监会令第66号）和《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号）等规则的要求，依法受理首发申请文件，并按程序转发行监管部。发行监管部综合处收到申请文件后将其分发审核一处、审核二处，同时送国家发改委征求意见。审核一处、审核二处根据发行人的行业、公务回避的有关要求以及审核人员的工作量等确定审核人员。 2、见面会环节 见面会旨在建立发行人与发行部的初步沟通机制发行审核的、理念纪律要求等。参会人员发行人代表、发行、审核处负责人等。 5 2 3 1 4 受理材料 分发、分送材料 见面会 反馈会 问核 预先披露 落实反馈意见 初审会 5 6 出具初审报告；告知发行人及其保荐机构做好发审会准备工作 发审会 8 7 落实发审委意见 封卷 9 会后事项审核 核准发行 10