深圳新宙邦科技股份有限公司2016年度内部控制评价报告.PDFVIP

深圳新宙邦科技股份有限公司 2016年度内部控制评价报告 深圳新宙邦科技股份有限公司全体股东： 根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价 报告的一般规定》的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规 范体系”），结合深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公 司截至2016年12月31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评 价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其 有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理的合法合规、资产 安全、财务报告及相关信息的真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发 展战略。 由于内部控制存在固有局限性,内部环境及宏观环境、政策法规持续变化， 可能导致原有控制活动不适用或出现偏差，对此公司将及时进行内部控制体系的 补充和完善，为财务报告的真实性、完整性以及公司战略、经营目标的实现提供 合理保障。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序 遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的 风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至本内部 控制评价报告发出日之间，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司坚持以风险导向为原则，确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以 及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：深圳新宙邦科技股份有限公司， 全资子公司：惠州市宙邦化工有限公司、南通新宙邦电子材料有限公司、三明市 海斯福化工有限责任公司、新宙邦（香港）有限公司，控股子公司：张家港瀚康 化工有限公司、南通托普电子材料有限公司、湖南博氟新材料科技有限公司。 纳入评价范围的事项包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内 部监督；纳入评价范围的主要业务包括销售、成本及采购、资金、投资、对子公 司管理、关联交易、对外担保、募集资金、信息披露。同时通过风险检查、内部 审计等方式对公司内部控制的设计及运行的效率、效果进行独立评价，具体评价 结果阐述如下： 1、内部环境 （1）治理结构 公司按照《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章的要求,建立 了一套以《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事 规则》为基础,以《独立董事工作制度》、《总裁工作细则》、《募集资金管理办法》、 《关联交易管理制度》、《信息披露管理制度》及各专业委员会工作制度为具体规 范的完善的治理制度。 公司明确了股东大会、董事会、监事会分别行使决策权、执行权和监督权, 形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会享有法律法规和公司章程规定 的合法权利,依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决 权。董事会对股东大会负责,依法行使企业的经营决策权。 董事会设立了战略、薪酬与考核、提名、审计四个专业委员会,提高董事会 运作效率。董事会9名董事中,有3名独立董事。审计、薪酬与考核委员会主任委 员均由独立董事担任,涉及专业的事项首先要经过专业委员会通过，然后提交董 事会审议,以利于独立董事更好地发挥作用。 监事会对股东大会负责,对公司财务和高管履职情况进行检查监督。管理层 负责组织实施股东大会、董事会决议事项,主持企业日常经营管理工作。 2）内控架构 （ 董事会下设的审计委员会负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效