OECD关于私人部门参与基础设施的原则.PDFVIP

OECD 关于私人部门参与基础设施的原则 【翻 译】 法规司组织翻译。翻译人：杨凯越。 【版 权】 本报告版权归国家发展和改革委员会法规司所有，未经授权不得进行任何形式的发布、 复制，如转载、引用、刊发，须注明出处为“国家发展和改革委员会法规司”，且不得对本 报告进行有悖原意的删节和修改。 【申 明】 报告内容完全基于公开信息，虽然力求其准确完整但并不对此作出任何承诺和保证。国 家发展和改革委员会法规司及有关联的任何人均不承担因使用本报告而产生的法律责任。 【联系我们】 国家发展和改革委员会法规司 通讯地址：北京市西城区月坛南街38 号 邮 编：100824 序 2007 年 3 月20 日，经济合作与发展组织（OECD，简称经合组织）理事会审议通过了 《OECD 关于私人部门参与基础设施的原则》（以下简称《原则》），希望能借此帮助政府与私 人部门共同合作投资和完成重大经济领域的项目，例如交通、水利、能源供给以及通信等。 “帮助各国寻找供水、卫生等领域投融资的新途径是经合组织的首要任务之一，”经合 组织秘书长安吉尔•古利亚（Angel Gurria）说，“《原则》将有助于发展中国家和发达国家推 进基础设施项目，促进经济增长，改善公民生活质量。” 《原则》是由投资委员会牵头，联合经合组织的其他部门共同完成，在此期间，项目团 队咨询了来自经合组织成员国、非经和组织成员国、非政府组织等公共部门和私人部门的专 家的意见。 《原则》可用于政府评估、行动计划、报告、国际合作、公私对话等，该《原则》可与 其他经合组织指南（如《投资政策框架》、《OECD 跨国公司指南》）结合使用。 经合组织秘书处内部，《原则》的相关支持文件是在金融与企业事务理事会的皮埃尔·波 雷的主持下，由投资司汉斯·克里斯蒂安森准备的。投资司的联络官员是帕梅拉·达芬。 OECD 关于私人部门参与基础设施的原则 前言 发展中国家基础设施的不足严重阻碍了人民需求的满足、企业的发展和 《千禧宣言》 （Millennium Declaration ）目标的完成。在经合组织内部也有许多成员国面临了增长需求和 基础设施领域有形资产老龄化的双重挑战，而这并不利于可持续发展。未来几十年里，全球 基础设施投资每年的需求 （包括通信、能源、交通、水利和卫生等公共设施）预计将超过 18000 亿美元。要筹集如此庞大规模的资金，政策制定者需要调动所有可能的资本渠道，并 创新基础设施融资模式。 很多国家的公共财政无法支持如此高的投资水准。为了满足投资需求，鼓励私人投资基 础设施成为政府不能忽视的一个重要选择。此外，私人部门的参与也带来了除资金之外的其 他益处，例如，更加竞争性的环境将有益于终端使用者的利益，私人部门的专业技术和管理 能力也将有益于公众利益。近几十年，经合组织成员国和其他国家中私人参与基础设施已经 极大提高了基础设施服务的覆盖和效率。 然而，与此同时，基础设施领域许多公私伙伴合作关系的失败也证明了政策制定者仍面 临严峻挑战。基础设施投资合同比其他经济领域合同更为复杂，存续期更长，且需要在确保 财务可持续性的同时，满足使用者的需求和社会目标。当政府引进外国投资者时，这些挑战 将更为严峻，因为基础设施项目的规模一般比其他项目更为庞大。由于不熟悉当地环境，国 际基础设施运营者对于商业风险将更为敏感，同时他们也将面临更为公开和严密的公众舆论 和政治审查。 《原则》的目标是帮助政府创造更有吸引力的环境，引进私人部门参与基础设施开发， 调动私人部门各项资源，服务于公众利益，实现可持续发展。 当政府当局将引进私人企业作为改善基础设施服务的选择之一时，《原则》可以作为政 府当局的参考指南。但是，《原则》不可作为提倡私有化或私人管理公有基础设施的指南。 应客观评估何种方式更符合公众利益，更有益于共同福祉，来决定是由公共部门还是私人部 门提供基础设施服务。客观评估时需要考虑的因素包括服务交付的现有水准，资产的状态， 家庭和企业的可支付能力，网络的覆盖，运营效率，资产的长期的维护，以及社会和环境的 可持续性等。这个决定同时也需要考虑到时间框架的问题，也即基础设施服务应在多长时间 内得到改善，以及融资来源在哪个时期是有保障的。 《原则》可作