体系文件编写格式模板与说明要点.docx

基于业务流程的风险综合管控体系程序文件编写说明程序文件的编制按照《标准化工作导则 第一部分：标准的结构和编写》（GB/T1.1-2009）的有关格式和要求执行。具体编写说明和模板如下：编制说明完整的程序文件由封面、管控信息、目次、正文（含附录）等组成。封面、管控信息、目次具体见模板，正文（含附录）编制说明如下：正文由范围、规范性引用文件（可选）、术语和定义（可选）、职责、流程与风险、管理程序、记录表单（可选）、附录组成。构成要素可根据具体的文件内容特性作相应调整。1 范围主要阐明本程序文件编制的目的和意义，规范的主要事项，适用范围（包括适用哪些部门、单位，适用哪些业务活动）。2 规范性引用文件与本程序文件所规范的业务活动密切相关或需要遵照和引用的标准或规范性文件，引用国家法律、法规或行政部门、上级单位发布的文件时，应列出文件名称、文号等。3 术语和定义视程序文件的具体需求而定，一般将文件关键词汇和容易发生歧义且影响较大的词语列入解释。4 职责明确该项业务活动的主管部门、协作部门、管理者各自的职能、权限和分工协作及相互关系等。一项职能只能由一个部门（或岗位）负责（归口管理部门），相关部门（岗位）承担相关职责。描述该部分时，必须明确职责的划分和接口，不能出现重叠和缺漏。职责应简明、准确，表述时只涉及职责而不包含具体工作内容。5 流程及风险该程序文件所规范业务活动涉及的业务流程