上期所交割流程.ppt

六、交割费用 交割手续费 入出库费 检验费（卖方） 仓储费 杂项作业费 六、交割费用-交割手续费 六、交割费用 一、有色金属指定交割库收费标准：（一）仓储费 六、交割费用 一、有色金属指定交割库收费标准： （二）过户费 　　过户费是指指定交割库在审核标准仓单的所外转让时收取的费用。该费用由指定交割库向受让方单边收取。铜、铝、锌的过户费由调整前的3元/吨调整为1元/吨。 （三）打印费 　　仓单所有人向指定交割库申请打印纸质仓单的，指定交割库收取100元/张的打印费。 六、交割费用 　二、天然橡胶指定交割库相关费用 　　（一）仓储费 　　入库费由调整前的15元/吨调整为25元/吨； 　　仓储费由调整前的每天0.8元/吨调整为每天1元/吨； 　　出库费由调整前的15元/吨调整为25元/吨。 　　（二）打印费 　　仓单所有人向指定交割库申请打印纸质仓单的，指定交割库收取100元/张的打印费。 六、交割费用 三、燃料油指定交割库相关费用 　　（一）仓储费 　　储存费由调整前的每天1.2元/吨（含加温费）调整为每天1.4元/吨（含加温费）。 　　（二）打印费 　　仓单所有人向指定交割库申请打印纸质仓单的，指定交割库收取100元/张的打印费。 交割违约行为? 在规定交割期限内卖方未能如数交付标准仓单的 在规定交割期限内买方未能如数解付货款的 卖方交付的商品不符合规定标准的 违约处理 在计算买方交割违约合约数量时，违约部分应当预留合约价值20%的违约金和赔偿金。 由违约方支付违约部分合约价值5%的违约金 若买卖双方都违约的，交易所按终止交割处理，并对双方分别处以违约部分合约价值5%的罚款。 七、交割违约 * * 介绍股指期货与商品期货间的差异 * 结算风控部 2012年9月 上期所交割流程 目录 一、交割品种、单位、时间 二、交割方式 三、交割流程（上期所） 四、交割注意事项 五、增值税发票 六、交割费用 七、交割违约 * 一、交割品种 一、交割单位 铜/铝/锌/铅 天然橡胶 螺纹钢/线材 黄金、白 银 燃料油 交割月份 1-12月 1-12月 2、12月除外 1-12月 1-12月 1-?12月 春节月份除外 最后交易日 合约交割月份的15日(遇法定假日顺延) 合约交割月份前一月份的最后一个交易日 交割日期 合约交割月份的16日至20日(遇法定假日顺延) 最后交易日后连续五个工作日 一、交割时间 交割月份和日期： 1.集中交割 2.期转现 （上海期货交易所无滚动交割） 二、交割方式 不能交付或者接收增值税专用发票的客户不允许交割。 某一期货合约最后交易日前第三个交易日收盘后，自然人客户该期货合约的持仓应当为0手。 自最后交易日前第二个交易日起，对自然人客户的交割月份持仓直接由交易所强行平仓。 二、交割方式 标准仓单帐户： 在上海期货交易所进行期货交易的法人客户（交易法人）应申请开立标准仓单帐户。 同一交易法人只能开立一个标准仓单帐户。 客户在某家期货公司处开立的标准仓单账户可以其他期货公司使用。 客户交割、质押等均通过标准仓单账户。 二、交割方式 客户开立标准仓单帐户资料： 1、《上海期货交易所标准仓单帐户开户登记表》（一式三联） 2、《上海期货交易所仓单系统用户信息表》 （一式三联） 3、《上海期货交易所标准仓单管理系统用户服务协议》（一式二联） 4、营业执照正本复印件 5、组织机构代码证 6、税务登记证 7、增值税一般纳税人认定证明文件的复印件 8、法定代表人和开户经办人的身份证复印件 9、如不是法定代表人签字，需有授权书 所有备案资料上都必须加盖公章 二、交割方式 交割期： 是指该合约最后交易日后的连续五个工作日。 该五个交割日分别称为第一、第二、第三、第四、第五交割日，第五交割日为最后交割日。 三、交割流程（上期所） （一）第一交割日 　　1、买方申报意向。买方在第一交割日内，向交易所提交所需商品的意向书。内容包括品种、牌号、数量及指定交割仓库名等。 　　2、卖方交标准仓单（螺纹钢、线材期货合约还允许提交厂库标准仓单）。 卖方在第一交割日内通过标准仓单管理系统将已付清仓储费用的有效标准仓单交交易所。 　　厂库标准仓单的有关规定参见《上海期货交易所指定钢材厂库交割办法（试行）》。 三、交割流程（上期所） （二）第二交割日 　　交易所分配标准仓单。交易所在第二交割日根据已有资源，按照“时间优先、数量取整、就近配对、统筹安排”的原则，向买方分配标准仓单。 　　不能用于下一期货合约交割的标准仓单，交易所按所占当月交割总量的比例向买方分摊。 三、交割流程（上期所） （三）第三交割日