股份登记机构操守准则.PDFVIP

股份登記機構操守準則 註釋 (a) 證監會在諮詢證券登記公司總會後發表本守則。 (b) 本守則旨在建立有秩序的架構，以供股份登記機構經營業務。 (c) 證監會在考慮股份登記機構是否未能符合本守則所規定的準則時，會採取務實 的態度，顧及所有情況，包括有關股份登記機構是否已採取任何補救措施、其 經營業務的性質和範圍，以及其組織架構。 (d) 本守則並無法律效力，因此不應將其詮釋為具有凌駕任何法律條文的效力。本 守則代表股份登記業和證監會就股份登記機構應具備的商業操守和行為準則的 共識。本守則盡量以非技術性語言撰寫 。本守則不應當作為法規般詮釋。 (e) 有意參與香港證券市場的股份登記機構應確保機構本身和員工根據本守則經營 業務。違反本守則將會對股份登記機構產生負面影響，並且會影響其作為證券 登記公司總會成員的地位，以及可能導致其需要接受紀律處分。根據《上市規 則》，只有認可的股份登記機構才可以在本港備存股東登記冊或認股權證持有 人登記冊。股份登記機構如希望成為認可股份登記機構，必須是證券登記公司 總會的會員。 (f) 證監會可以在諮詢證券登記公司總會的意見後，不時修訂本守