外部性、区域关联效应与区域协调机制-兼论区域发展权.doc

外部性、区域关联效应与区域协调机制 ——兼论区域发展权及其转让问题 李雪松* （武汉大学经济与管理学院 武汉 430072） 摘 要：区域协调发展是我国社会经济发展的重要战略。本文首先从外部性出发，在理论上解释区域协调发展的原因。外部性是私人收益与社会收益、私人成本与社会成本不一致的现象。外部性在区域经济发展中体现为区域关联效应。区域关联效应导致区域经济增长和区域平衡之间的矛盾，引发区域福利的非帕累托最优、发展无效率和公平缺失等问题，从而要求区域协调机制的建立。其次，本文以外部性理论为基础，建立了区域关联效应模型，并论证了区域关联效应在量上具有乘数关系以及区域关联效应的最优化条件。再次，本文在外部性和区域关联效应最优化的分析框架内探讨了区域经济一体化与区域合作和区域补偿政策这两种区域协调机制的运行机理和实际运用，并提出了区域发展权的概念和从区域发展权转让的视角建立区域协调机制的构想。最后，本文在总结外部性、区域关联效应与区域协调机制的关系的基础上对区域协调的机制失灵、区域代际协调机制的建立和区域发展权转让的实现等问题做了进一步思考和说明。 关键词：外部性 区域关联效应 区域协调机制 区域发展权 可持续发展 进入21世纪以来，我国相继实施了鼓励东部地区率先发展、西部大开发、振兴东北老工业基地和中部崛起促进区域协调发展的战略部署和措施。那么为什么要促进区域协调发展？怎样实现区域协调发展？区域协调发展是否是要消除区域差别？区域协调机制如何运行？本文试图在理论上对这些问题进行探讨，并给出政策的经济学解释。 1理论回顾——从外部性到区域可持续发展 1890年，Marshall在其《Principles of Economics》中首次提出了外部经济的概念。Marshall认为，外部经济是有赖于某产业的一般发达所造成的经济，它往往能因许多性质相似的小企业集中的特定的地方而获得。这实际上只是对经济规模扩大的原因做了理论上的抽象和概括，以致后人形容马歇尔的外部经济是一只“空盒子”。但是无论人们如何评价马歇尔，外部经济的概念从此进入经济学的视野。 1.1从微观的外部性到区域的外部性 一般来说，外部性通常是指私人收益与社会收益、私人成本与社会成本不一致的现象。如果一种经济行为给外部造成的积极影响，使社会收益大于私人收益，使他人减少成本，则称为正外部性；如果一种经济行为给外部造成消极影响，导致社会成本大于私人成本，使他人收益下降，则成为负外部性。 庇古（Pigou）发展了马歇尔的外部经济理论，认为内部经济和内部不经济描述的是厂商的企业内部的产量同成本之间的关系；外部经济和外部不经济描述的是厂商同部门内或部门外其他厂商之间的关系。当厂商的边际私人成本小于边际社会成本，厂商的边际私人纯产品小于边际社会纯产品时产生了外部经济，反之，则出现了外部不经济。新福利经济学家在继承庇古外部性思想的基础上，对外部性问题作了进一步探讨。比较有代表的是布坎南的说法，即外部性就是指某个人的效用函数的自变量中包含了他人的行为。新福利经济学家基本沿袭了庇古的思想，认为在处理外部性过程中应该引入政府干预力量，外部性生产者或被课税、惩罚或给予津贴，外部性受影响者则被补偿。新制度经济学家打破了这一传统，进一步丰富和发展了外部性理论，将外部性、产权以及制度变迁联系起来，从而把外部性引入制度分析之中。萨缪尔森（Samuelson）对制度外部性定义最具代表的当属科斯。科斯（Coase）指出：“人们一般将该问题视为甲给乙造成损害，因而所要决定的是：如何制止甲?但这是错误的。我们正在分析的问题具有相互性，即避免对乙的损害将会使甲遭受损害，必须决定的真正问题是，是允许甲损害乙?还是允许乙损害甲？关键在于避免较严重的损害。”科斯认为所要解决的问题是外部效果内部化的合理方式。 从上述对外部性的考察，我们会发现外部性理论较多地运用在微观经济的厂商和家庭之中。如果我们将研究的范围进一步扩展到中观和宏观经济中的地区和国家，外部性是否依然存在呢？答案是肯定的。在一个国家内部，一些地区比另一些地区有着更快的经济增长速度，更高的经济发展水平和更强的经济实力。而由于生产要素的流动性，区域之间的经济增长会互相影响，产生区域外部性，使得区域之间存在紧密的关联效应，对这个国家的社会经济发展有着广泛而深刻的影响。当然，这种影响可以具体细分为经济影响、社会影响、生态影响。本文着重讨论经济影响。 1.2区域发展的外部效应 在区域经济学的研究中，外部性问题经常以经济互补性和经济协调性的形式出现。互补性是一种特殊的外部性，强调个人选择某种行为的边际收益要受到其他参与人的行为影响，即存在着诱使特定参与人选择或改变某种行为的激励。因此，互补性意味着当其他人采取特定战略的时候，自己也要采取形同战略的