深交所和中国结算基金盘后业务技术方案.docVIP

深交所与中国结算基金盘后业务整体技术方案 说明： 参与人：深交所，中国结算, 基金销售人（含券商，直销，银行及其他类特别销售机构，分别以法人为单位接入通信系统），基金公司及深圳证券通信公司。各类参与人使用的编码规则采用目前场外基金销售统一编码规则，本系统不再另行制定。 要强调的一点是，接入该系统中的基金销售人必须具有基金代销资格，没有销售资格的券商是不能通过本系统申报各种业务的。 具体操作流程说明：如图，不同颜色的线表示不同的时序和不同类型的数据流（序号表示前后时序关系） ： 每日早8：00点前，管理人将当日的基金行情数据（含净值，各类交易状态，及各种特殊类业务的单独控制状态[不受基金状态的控制，如分拆合并等]，注意该文件不同于管理人发送给TA系统的行情文件）以文件的方式发送到实时系统中；8：30点实时系统收集全部的基金的行情数据后，利用深证通，向全部销售销人发送全部基金的行情数据（以文件方式，注意是实时系统中的全部基金，不区分是否代销），销售人根据行情文件可以做前端业务控制。 对于实时系统中挂牌交易的基金（父，子基金）都要求在TA系统中存在，以便于系统整体参数维护。 9:30-15:00,券商利用深证通的API实时报送基金的交易，实时系统在接收到数据后，同时经过合法性检查，检查的项目主要有 A. 数据格式，业务包含有效必须字段； B. 代理人权限主要指能否做特殊