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新广集团行政部对监察部经理绩效考核表 岗位： 姓名： 考核时间： 序号 考核 项目 权重分 评价标准 扣分 标准 半年度考核 （信息来源） 考核 （加减分） 半年度考核 （实际得分） 考核人 1 风 险 监 控 40分 2 财务监察控制与降低其他成本费用, 管理费用预算节省率, （实际管理费用节省/计划管理费用）×100% 半年各类费用支出报表 行政部20% 8 被审计单位内部控制制度存在薄弱环节，监察审计人员应当发现而未发现的（已在相关报告中提及并通知被审计单位整改尚未整改的，不能扣分） 每发现一处 扣2分 5 被审计单位资产管理状况混乱，监察审计人员未发挥应有作用的（已在相关报告中提及并通知被审计单位整改尚未整改的，不能扣分） 每发现一处 扣1分 8 被审计单位财务收支存在严重违规行为，监察审计人员在事发1个月后未能发现的（已在相关报告中提及并通知被审计单位整改而未整改的，不能扣分） 每发现一处 扣2分 5 被审计单位发现的一般违反财经法规的行为，审计人员在事发1个月后未能查出的（已在相关报告中提及并通知被审计单位整改而未整改的，不能扣分） 每发现一处 扣1分 5 被审计单位发生的不合规会计核算业务，监察审计人员未能在事发1个月后查出的（已在相关报告中提及并通知被审计单位整改而未整改的，不能扣分） 每发现一处 扣1分 5 被审计单位报送的不合规财务报表，审计人员未能在事发15天后查出的。 每发现一处 扣2分 2 对正在进行的严重损害公司利益、违反财经法规和公司制度的行为，享有制止的权力或提请集团公司领导或有关部门作出处罚的建议，未予当场制止或提请有关部门制止。 每发生现象 扣1分 2 业 务 处 理 40分 5 能够独立完成领导交办的各类监察审计事项任务，非特殊情况下，不能独立完成领导交办的审计事项或完成质量较差的。 每发生一次 扣1分 5 内部审计按照计划及时开展的比率，实际开展的内部审计次数/总供应执行的内部审计次数。 低于98%本项不得分 内部审计工作记录 行政部20% 5 内部审计报告的及时率，按时提交的内审报告/应提交的内审报告总数×100%。 低于98%本项不得分 内部审计工作记录及内部审计报告提交时间记录 5 内部审计报告的质量评定级别，董事会对内部审计报告的评估意见。 董事会评估意见 5 重点监察领域发生事故的解决情况，内部事故解决成果评定级别。 监察记录、各项事故报告 5 审计证据要妥善保管，不能随意丢弃，形成的正式审计报告后面作为审计档案归档；应保证所调用的审计资料在退回之前的安全和完整，不得丢失或毁损。发生证据、工作底搞和审计报告丢失的。 每发生一次 扣2分 5 审计过程中取得的证据要充分，相关、可靠、有效，有力，能够支持审计结论和审计建议，取得的审计证据不充分、有效、有力，造成审计工作被动的。 每发现一次 扣1分 5 能在规定的时间内圆满完成领导交办的各种审计事项，办理的每一个审计事项都应按规定建立审计档案，以备查考，非经批准不得销毁。发现丢失或销毁现象。未建立审计档案或保管不全的。 每发现一次 扣1分 3 综合 20分 10 提出流程和制度合理化建议并被采纳的数量。 每次1分 合理化建议报告，各公司反 馈意见 5 履行职责实事求是，廉洁奉公，不徇私情，不得歪曲事实、蓄意打击报复他人、损害被审计单位或个人的利益，不得利用职权谋取私利或为他人谋取利益。 违反其中任何一项的，本项不得分 集团各部门 各公司反馈意见 5 不得泄露审计秘密、公司秘密、被审计单位的商业秘密，凡不应该公开的内容，不得以任何方式对外传播。 对外泄漏公司机密的，半年或年度考核为0 100 ----------------------------精品word文档 值得下载 值得拥有---------------------------------------------- ----------------------------精品word文档 值得下载 值得拥有----------------------------------------------