耶克式自发制度生成论的的博弈论诠释——评肖特的《社会制度的经济理论》.docVIP

耶克式自发制度生成论的博弈论诠释——评肖特的《社会制度的经济理论》 　【作者按】这篇文章发表于《 中国 社会 科学 》2003年第6期，故所有版权为中国社会科学杂志社所有。本文写出后，曾收到陈志武、姚洋教授和陆铭、陈钊、王小卫博士的许多评论和批评意见。陆铭博士曾阅读过本文的数次修改稿，提出过一些中肯的意见，其中一些意见已被采纳到本文的最后修改稿之中。这里谨对上述同仁和同事一并致谢。文章中观点和纰漏，当然仍由笔者自己负责 　　【摘要】： 这是一篇作者近些年来在制度 经济 学领域中探索的初步 理论 总结 性文章。借对美国经济学家肖特的《社会制度的经济理论》评论，作者对什么是 英文 的“institution”，什么是中文的“制度”，制度是如何产生的，以及制度在市场中的作用谈了一些看法。本文还对当今世界上制度经济学 研究 的三大流派做了一些理论评述，并对未来制度经济学的 发展 趋势做了一些展望。 　　【关键词】： 惯例，制度，博弈论制度 分析 　　在经济学的当代制度分析史上，1981年由剑桥大学出版社出版的美国经济学家安德鲁肖特（Andrew Schotter）的《社会制度的经济理论》是最早从博弈论的研究视角探讨人类社会的制度现象的一部著作。从当代经济学的发展史来看，用博弈论 方法 系统的研究市场运行中的制度现象，说来有点滞后：一方面，用博弈论方法分析人类社会的经济行为，从二十世纪四十年代末和五十年代初就开始了；另一方面，自从科斯（Ronald Coase）教授的“社会成本 问题 ”的经典名篇于1960年在《法与经济学杂志》发表以来，经济学的当代制度分析早在二十世纪七十年代就已在世界范围蔚然成凤。但为什么在这之间几乎二十年的时间跨度里，如此众多和精明的西方经济学家没想到运用博弈论这一强有力的分析工具来系统地探究“制度现象”？更为奇怪的是，在肖特的这部著作出版近5年之后，英国另一位经济学家萨金（Robert Sugden，1986）才出版了他的用类似方法研究制度和伦理道德现象的《权利、合作与福利的经济学》另一部小册子（同时也是一部思想极其深刻的学术专著）。大约又过了近十年，像宾默尔（Ken Binmore，1994，1998）、H培顿杨（H. Peyton Young，1998）、格雷夫（Avner GrEif）和青木昌彦（Masahiko Aoki，2002）等这些世界经济学名家才开始营造出用博弈论方法较系统地研究起制度现象的 目前 “势头”来。 　　在这篇文章中，我们将借评述肖特教授的《社会制度的经济理论》，对当代制度经济学领域中的一些基本问题作一些综合性评论。首先，我们将考察一下到底什么是制度，然后将分析制度是如何生成的，并接着考察制度在市场运行中的作用是什么。最后，本文将就博弈论制度分析对当代经济学的理论解释意味着什么谈一点笔者个人的看法。 　　1，到底什么是“制度”？ 　　 　　从其英文题目中，我们已经知道，肖特教授的这部著作是对“social institutions”概念所涵指的现实对象性的经济分析。从这一著作的中译本中，我们也已经知道，这是研究“社会制度”的一部理论经济学著作。那么，这里首先要遇到这样几个问题：什么是英文的（实际上是标准欧洲通语，即“Standard Average European” 中所共有的）“institution”？什么是中文的“制度”？是否标准欧洲通语中的“institution”和汉语中的“制度”是涵义等价的两个概念？ 　　西方一位当代著名 哲学 家曼海姆（K. MannhEIm，1960, p. 245）在其名著《意识形态和乌托邦》中曾经指出：“我们应当首先意识到这样一个事实：同一术语或同一概念，在大多数情况下，由不同境势中的人来使用时，所表示的往往是完全不同的东西。”曼海姆的这一见解，实在发人深思。在近些年来在国外和国内教学实践和研究制度经济学及其相关领域里问题的经历中，笔者深深地体感到，单从对“institution”概念的理解和实际使用中，西方一些当代思想家所指的往往是不同东西，而且各人在理解和使用这个概念时涵义也差异甚大。这里且不说像当代英国著名社会学家吉登斯（Anthony Giddens, 1984）曾把“institution”理解为一种活动和社会过程因而与经济学家的理解大为不同外， 就连三位诺贝尔经济学纪念奖得主哈耶克（Friedrich A. Hayek）、科斯（Ronald Coase）和诺思（Douglass North）各人在使用“institution”一词时，所涵指的现实对象性也实际上也有差异。众所周知，哈耶克倾向于把他的研究对象视作为一种“order”（秩序），科斯则把“institution”