通信经济学 第七讲 通信业管制精要.ppt

* 二、管制的原因和目的 市场失灵 自然垄断：垄断价格损害消费者利益 信息不对称：市场低效；信息占有量大的一方可能侵害小的一 方的利益。 外部性问题：如公共物品提供不足的问题，环境保护问题 市场势力：配置无效率与生产无效率 政府管制的目的-------纠正市场失灵 提升全社会福利 保护大多数社会公众的利益不受少数人的侵害 提高资源配置效率 维持正常的市场经济秩序 限制市场势力 行业规制 Vs 竞争政策（反垄断） 管制:为纠正市场失灵，政府或公共机构干预和干预经济主体活动的行为 管制政策—矫正市场失灵 目的 提升效率、社会福利 保护消费者利益 限制市场势力 维护市场竞争秩序 特点 基于行业法规； 针对特定行业； 事前、事中和事后管制； 多由行业监管机构实施； 对产业的信息的掌握更专业 竞争政策:用反垄断的方法鼓励竞争的相关法律和措施 竞争政策--反垄断 目的 阻止妨碍竞争的行为； 维护市场竞争机制； 促进市场效率的提高； 增加消费者福利。 特点 基于反垄断法律； 适用于各行各业，标准统一； 事后司法介入，有专门的司法机构； 对产业的信息的掌握限于一般程度 * 规制 * 资料：一般性竞争规制与电信规制的区别 区别 竞争规制 电信规制 规制时间 事后规制，对违反竞争的行为做出处罚；一般是case by case的调查 事前和时候规制相结合；一般是做出具有普遍约束力的决定。 程序 正式的司法程序 正式和非正式程序 规范范围 所有经济领域 仅针对电信产业 规制机构 统一的竞争规制机构，如公平竞争委员会 专门的电信规制机构 规制目标 维持市场竞争，禁止滥用市场势力 规制目标具有多重性和层次性，随经济、技术等的变化而变化 信息结构 对产业的了解只限于一般认识 有很强的专业性和较充分的信息 * 三、管制的理论依据 意识形态理论—政府角色定位 亚当斯密---30年代凯恩斯主义---70年代哈耶克 公共利益理论 管制俘获理论 有限理性理论 公共选择理论 以市场失灵和福利经济学为基础，其目的是弥补市场失灵，提高社会资源配置效率，实现社会福利最大化。 规制者会被受规制者所俘虏，反过来为被规制者服务。政府规制是特殊利益集团寻租的结果。 政府（官僚组织）不仅不是理性的，也不是全知全能的。--政府能力有限，管制也会失灵 政治家和官僚也是“经济人”，其行为也是最求利益最大化。即使西方民主制度下，管制机构的管制行为也具有明显的利益动机。--管制失灵 为什么政府要对经济进行管制？ 管制的边界？ * 四、管制-放松管制-管制重构 基于公共利益理论，市场失灵时管制介入 公用事业 自然垄断行业 金融行业等 包括通信业在内的基础设施行业（铁路、电信、电力、煤气和城市供水等）具备自然垄断、公用事业等特点，决定了政府对这些行业的管制介入。 * 管制的建立 政府介入的两种方式 成立管制机构，推出管制政策对相关行业进行管制 管制（经济性）－准入、定价、服务质量 政府直接提供服务——政府直接经营 政府规制的缺陷 规制俘虏(立法者被行业俘获，规制机构对产业的规制结果不是提高社会福利而是提高了企业利润)，寻租行为(一般是指通过游说政府和院外活动获得某种垄断权或特许权,以赚取超常利润(租金)的行为) 管制机构有限理性、信息不对称、偏好不合理（管制失误、管制滞后） 垄断经营的低效率（X-低效） ； A-J 效应 官僚机构的膨胀和管制费用增加—管制低效 最早的经济性管制出现在19世纪末期，20世纪30年代又达到一个高峰 * 管 制 改 革 改变管制方式—激励性规制（20世纪60年代起） 特许投标制—政府通过招标发放特许经营权，并将特许经营权限定在一定期限内，到期后再由投标制给与特定企业特许权。 区域间竞争制度－政府将受规制的全国性垄断企业分为地区性企业，使特定地区企业在其他地区企业的成就对比下提高自己的内部效率。 社会契约制度－政府与规制企业就成本、价格有关事项达成合约，企业满足合约或效率超过合约，给与奖励，否则惩罚。 价格上限管制－替代回报率管制提出。一方面合理控制垄断企业价格，节约规制成本，另一方面激励受规制企业提高生产效率。 放松管制—竞争替代（Deregulation）（20世纪70年代） 美国从1968年开始，在电信、银行、民航等行业陆续放松了管制 英国自1979年后也开始了私有化浪潮 日本1987年铁路业开始民营化 以电信业为例：第十章各国管制实践 * 管制重构Re-regulation 1、管制机构本身的重建； 2、对残存的自然垄断领域实施激励性规制； 3、对从自然垄断向竞争市场过渡过程中实现以保护有效竞争为目的不对称管制； 4、在竞争市场结构建立后健全反垄断制度； 5、强化对管制者的规制。 20世纪90年代后 以电信业为例 * 通信业融合趋势下的管制