卧龙地产集团股份有限公司信息披露事务管理制度.PDFVIP

卧龙地产集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披 露事务管理，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等规 定及《公司章程》的有关要求，制定本制度。 第二条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保 证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第三条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定 期报告和临时报告等。 第四条 董事会办公室为公司信息披露常设机构，即信息披露管理部门，具 体工作由公司董事会秘书负责。 第五条 本制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作为实施信息披露事 务管理制度的第一责任人，由董事会秘书负责具体协调、组织。 第六条 本制度由公司监事会负责监督。监事会应当对本制度的实施情况进 行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据 需要要求董事会对制度予以修订。董事会不予更正的，监事会可以向上海证券交 易所报告，经上海证券交易所形式审核后发布监事会公告。 第七条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和董事会办公室； （二）公司董事和董事会； （三）公司监事和监事会； （四）公司高级管理人员； （五）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人； （六）公司控股股东和持股5%以上的大股东； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第八条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公司信息披露 管理办法》采取监管措施、或被上海证券交易所依据《上市规则》通报批评或公 开谴责的，公司董事会应当及时组织对信息披露事务管理制度及其实施情况的检 查，采取相应的更正措施。公司应当对有关责任人及时进行内部处分，并将有关 处理结果在5 个工作日内报上海证券交易所备案。 第二章 信息披露的基本原则 第九条 公司应当履行以下信息披露的基本义务： （一）公司应及时披露所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息，并在 第一时间报送上海证券交易所； （二）在公司的信息公开披露以前，公司董事、监事、高级管理人员以及其 他知情人员有责任确保将信息的知情者控制在最小范围内； （三）公司有责任持续进行信息披露，保证信息披露的内容真实、准确、完 整、及时、公平，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏； （四）公司及其董事、监事、高级管理人员不得泄漏内幕信息，不得进行内 幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第十条 下属企业未经批准或授权不能以任何形式以公司或各权属企业的 名义发布前述第三条所称信息。 第十一条 下属企业根据要求向国家有关部门报送的报表、材料等信息，公 司各权属企业应切实履行信息保密义务，防止在公司公开信息披露前泄露。下属 企业认为报送的信息较难保密的，应事先通知并及时报送公司董事会秘书，由公 司董事会秘书根据有关信息披露的规定予以处理。 第十二条 公司公开披露信息的媒体为《上海证券报》、《证券时报》和上 海证券交易所网站。公司根据规定应当公开披露的信息，下属企业不得先于指定 报纸在其他公共传媒（包括各类网站）发布，不得以新闻发布会或答记者问等形 式代替公司的正式公告。 第三章 信息披露的审核程序 第十三条 信息披露的内部审批程序 （一）信息披露的信息文稿均由董事会秘书审核； （二）董事会秘书应按有关法律、法规、公司章程和公司的规章制度的规定， 在履行法定审批程序后披露定期报告、股东大会决议和其他持续性披露的内 容； （三）董事会秘书应履行以下审核手续后在法定时间内发布临时公告： 1、以董事会名义发布的临时公告应最终提交董事会审核； 2、以监事会名义发布的临时公告应最终提交监事会审核； 3、公司向中国证券监督管理委员会、上海证券交易所或其他有关政