资本市场常见项目的法律尽职调查.pptxVIP

资本市场常见事项的法律尽调 金博大律师事务所 毕国庆 电话地址：郑州市金水区文化路56金国商厦19楼 第一部分 非诉项目的法律思维 一、诉讼项目与非诉讼项目的思维区别 诉讼项目和非诉讼项目的区别 标准化和非标准化项目的区别 第一部分 非诉项目的法律思维 二、不同层次律师的不同思维要求 技术律师，严密细致 （基础资料） 管理律师，思维面宽（比如，财务的先进先出和先进后出） （尽调报告、律师工作报告） 决策律师，权衡风险，处理疑难问题 （处理方案、律师工作报告、法律意见书） 战略律师，全局把握 （一般不处理具体工作，只调动资源，提供整体思路） 第一部分 非诉项目的法律思维 三、如何分析商业行为 商业的循环：商品和资本两个循环 商事法律关系（商品和资本两条线） 商业模型的分析和设计（可操作性和盈利性、合法性） 实质重于形式（合法形式掩盖非法目的，商业折扣和现金折扣） 第二部分 关于资本市场律师业务的看法 一、资本市场的投融资行为分类 标准化 非标准化 投资 普通银行贷款、购买股票、债券等 VC、PE、并购、项目贷款、设立新项目等非公开市场投资 融资 普通银行借贷、发行债券、股票等公开市场融资 引入股权或债权投资者等 注：招商引资实质上是双方均为投资方或融资方的行为，是非标准化的行为。 第一部分 关于资本市场律师业务的看法 二、各类业务委托