数源科技股份有限公司2015年度内部控制评价报告.PDFVIP

证券代码：000909 证券简称：数源科技 公告编号：2016-29 数源科技股份有限公司 2015年度内部控制评价报告 数源科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内 部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以 下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2015年12月31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部 控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的 责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组 织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果的目标，内部控 制的最终目标是促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 1 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制 评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为， 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方 面保持有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制 评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未 发生影响内部控制有效性评价结论的其他因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和 事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司本级及下 属子企业杭州易和网络有限公司、杭州中兴房地产开发有限公司和浙 江数源贸易有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报 表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额 的100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、发展战略、 人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、 销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、 全面预算、合同管理、内部信息传递和信息系统等；重点关注的高风 险领域主要包括：资金活动、采购业务、销售业务、研究与开发及重 大投资等事项。具体内容如下： 1、组织架构 公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规和 《公司章程》的规定，设立了股东大会、董事会、监事会，分别作为 公司的权力机构、执行机构、监督机构，建立健全了较为规范的公司 治理结构。 2 （1）公司股东大会是公司的最高权力机构，按照《公司法》、《公 司章程》等规定履行职责，享有法律法规和公司章程规定的合法权利， 依法行使公司经营方针、筹资投资、利润分配、任免董事监事等重大 事项的表决权。公司制定有《股东大会议事规则》，能够确保所有股 东特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的 权利。 （2 ）董事会作为公司的执行机构，对股东大会负责，按照《公 司章程》等规定在规定范围内行使经营决策权。董事会下设审计委员 会、战略委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会等机构，按照董事 会各专门委员会实施细则履行职责。公司建立独立董事制度，在董事 会重大决策事项发表独立意见，履行独董职责。 （3 ）监事会对股东大会负责，监督企业董事、经理和其他高级