武汉禾元生物科技股份有限公司信息披露管理制度.PDFVIP

证券代码：833101 证券简称：禾元生物 公告编号：2017-020 武汉禾元生物科技股份有限公司 信息披露管理制度 （经第一届董事会第十七次会议修订） 第一章 总则 第一条 为加强武汉禾元生物科技股份有限公司（以下简称 “公司”）信息披 露管理工作，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，规范公司 的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《非上市公众公司监管指引第1 号——信息披露》等相关法律、法规及规范性文 件的要求，依据《公司章程》的有关规定，结合公司信息披露工作的实际情况， 特制定本信息披露管理制度（以下简称 “本制度”）。 第二条 本制度所称 “信息”是指将来可能对公司产生重大影响而社会公众 尚未得知的重大信息；“披露”是指 “信息”在规定时间内，通过指定的媒体， 以规定的方式向社会公众公布，并送达相关部门备案。 第三条 信息披露是公司的持续责任 ,公司及信息披露义务人应当忠实诚信 履行持续信息披露义务。 第四条 信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。 第五条 公司披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送推荐主办券商， 并在中国证券业协会指定的信息披露平台上公告。 第六条 公司信息披露应当符合法律、法规和规范性文件规定的内容和格式 要求，公司及信息披露义务人应当确保信息披露的内容真实、准确、完整而没有 虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并及时地报送及披露信息。 第七条 公司信息披露责任人负责信息披露事务。信息披露责任人应列席董 事会和股东大会。 第八条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会、监事会； （二）公司董事、监事、信息披露责任人和公司其他高级管理人员； （三）公司各部门、各控股子公司（包括直接控股和间接控股）、各参股公 司及其主要负责人； （四）公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东； （五）其他负有信息披露职责的公司部门和人员。 第二章 信息披露的内容、范围格式和时间 第九条 公司应当公开披露的信息内容包括但不限于定期报告和临时报告。 年度报告、半年度报告为定期报告，其他报告为临时报告。 第十条 公司应在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告。 公司年度报告中的财务报告必须经会计师事务所审计。年度报告应制成正文文本 和摘要两种形式，其格式、内容和其他要求按照中国证券业协会和主办券商的要 求编制。 第十一条 公司应在董事会审议通过年度报告之日起两个报价日内，以书面 和电子文档的方式向推荐主办券商报送下列文件并披露： （一）年度报告全文； （二）审计报告； （三）董事会决议及其公告文稿； （四）推荐主办券商要求的其他文件。 第十二条 公司应在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制并披露 半年度报告。半年度报告应制成正文文本和摘要两种形式，其格式、内容和其他 要求按照中国证券业协会和主办券商的要求编制。 第十三条 半年度报告的财务报告可以不经审计，但全国股份转让系统公司 认为应当审计的情形，应当经会计师事务所审计。 财务报告未经审计的，应当注明 “未经审计”字样。财务报告经过审计的， 若注册会计师出具的审计意见为标准无保留意见，公司应说明注册会计师出具标 准无保留意见的审计报告；若注册会计师出具的审计意见为非标准无保留意见， 公司应披露审计意见全文及公司管理层对审计意见涉及事项的说明。 第十四条 公司应在董事会审议通过半年度报告之日起两个报价日内，以书 面和电子文档的方式向推荐主办券商报送下列文件并披露： （一）半年度报告全文； （二）审计报告（如有）； （三）董事会决议及其公告文稿； （四）推荐主办券商要求的其他文件。 第十五条 公司召开董事会、监事会、股东大会会议，应在会议结束后两个 报价日内将相关决议报送推荐主办券商备案。决议涉及第十六条相关事项的披 露。 第十六条 公司出现以下情形之一的，应自事实发生之日起两个报价日内向