深圳市迪威视讯股份有限公司2016内部控制自我评价报告.PDFVIP

证券代码：300167 证券简称：迪威视讯 公告编号：2017-027 深圳市迪威视讯股份有限公司 2016 内部控制自我评价报告 为进一步规范公司内部控制，促进公司的规范运作，提高管理水平和风险防 范能力，保护投资者合法权益，深圳市迪威视讯股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司”）根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》及《深交 所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，现对 2016 年度公司内部 控制的有效性进行评价。 一、公司的基本情况 公司是由深圳市迪威视讯技术有限公司（以下简称“迪威有限”）整体变更 设立的股份有限公司，迪威有限是于2001年9月21日在深圳市工商行政管理局登 记注册的有限公司。2008年3月19日，迪威有限整体变更为深圳市迪威视讯股份 有限公司，取得《企业法人营业执照》，注册号为440301103098027。2016年10 月10日三证合一统一社会信用代码为91440300732061351F。2011年1月25日，公 司公开发行人民币普通股（A股）股票并在创业板上市。公司股票代码：300167； 股票简称：迪威视讯。 现阶段，公司致力于为中国智慧城市生态建设，提供从 顶层规划、方案设计、到建设实施及运维运营等的多种垂直应用和服务。 经过多年的业务积累与行业沉淀，公司已经具备了智慧城市生态系统架构的 规划能力、建设能力、投资能力和运营能力，以及如视讯应用、高端显示类等关 键点产品与系统的设计咨询、定制开发能力。公司目前能够为用户提供从规划、 设计、集成、落地实施到后期运营维护的一揽子综合服务。在迅速提升核心竞争 力水平的同时，公司不断整合协同产业链资源，逐渐在智慧城市管理、智慧交通、 智慧园区、智慧安保等领域形成成熟的服务体系。 二、公司内部控制的目标和原则 （一) 公司建立内部控制制度的目标 加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规 范运作和持续健康发展，保护投资者合法权益，保证公司资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率，促进公司实现发展战略。 （二) 公司建立内部控制制度的原则 1. 全面性原则--内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子 公司的各种业务和事项。 2. 重要性原则--内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高 风险领域。 3. 制约性原则--内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4. 适应性原则--内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险 水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5. 成本效益原则--建立内部控制遵循效益大于成本的原则，既不能因内部 控制的缺陷对企业产生较大的负面影响，也不能一味追求完美而无节制地产生支 出。权衡内部控制实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。 三、 公司内部控制基本情况 （一）内部环境 公司本着规范运作的基本理念，正积极努力地营造良好的控制环境，主要体 现在以下几个方面： 1.公司法人治理结构 公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，依法建立了 股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了与之 相适应的“三会一层”议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限， 形成了合理的职责分工和制衡机制，保障了“三会一层”的规范运作。 （1）股东大会是公司的最高权力机构，公司根据相关法律法规制定了《公 司章程》，为适应公司规范运作，提高股东大会议事效率，制定了《股东大会议 事规则》，对股东大会职责、股东大会的召集、股东大会的提案与通知、股东大 会的召开等程序作了明确的规定，保障了股东的合法权益，保证股东大会程序及 决议的合法性。 （2）董事会是公司的决策管理机构，对公司内部控制体系的建立和监督负 责，确立内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。公司董事会由 6 名董 事组成，设董事长1 人，其中独立董事3 名，董事会下设了战略发展委员会、薪 酬与考核委员会、审计委员会等，依法设置了规范的人员结构和制定相应的