计划合同.docVIP

海通新兴成长集合资产管理计划 资产管理合同 （第二次合同变更） 管理人：上海海通证券资产管理有限公司 托管人：交通银行股份有限公司 二○一七年 月目 录 一、前言 1 二、释义 2 三、合同当事人 4 四、集合计划的基本情况 4 五、集合计划的参与和退出 7 六、自有资金参与 13 七、集合计划客户资产的管理方式和权限 14 八、集合计划的成立 14 九、集合计划的账户与资产 15 十一、集合计划资产托管 16 十二、集合计划的估值 16 十三、集合计划的费用、业绩报酬和税收 22 十四、投资收益与分配 25 十五、投资目标与投资策略 26 十六、投资决策与风险控制 28 十七、投资限制及禁止行为 32 十八、集合计划信息披露 33 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 35 二十、集合计划的展期 35 二十一、集合计划终止和清算 36 二十二、当事人的权利与义务 38 二十三、违约责任与争议处理 40 二十四、风险揭示 41 二十五、合同的成立与生效 47 二十六、合同的补充、修改与变更 47 二十七、声明和保证 48  一、前言 为规范海通新兴成长集合资产管理计划（以下简称本集合计划或本计划）运作，明确资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、《实施细则》、本合同、《海通新兴成长集合资产管理计划说明书》及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与本集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 委托人承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等反洗钱相关法律法规的规定，将严格遵守上述规定，不会违反任何前述规定；承诺用于投资的资金来源不属于违法犯罪所得及其收益；承诺出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等违法犯罪活动。 委托人承诺，其不属于联合国、欧盟或美国制裁名单内的企业或个人，不位于被联合国、欧盟或美国制裁的国家和地区。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，按《海通新兴成长集合资产管理计划资产托管协议》（以下简称“托管协议”）的约定安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 二、释义 在本合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 集合计划、本集合计划、集合资产管理计划 指海通新兴成长集合资产管理计划； 说明书、本说明书、计划说明书 指《海通新兴成长集合资产管理计划说明书》及对本说明书的任何有效的修订和补充； 集合资产管理合同、资产管理合同、本合同 指《海通新兴成长集合资产管理计划合同》及对该合同的任何有效的修订和补充； 风险揭示书 指《海通新兴成长集合资产管理计划风险揭示书》； 托管协议 指《海通新兴成长集合资产管理计划资产托管协议》及对该协议的任何有效的修订和补充； 中国证监会 指中国证券监督管理委员会； 上海证监局 指中国证券监督管理委员会上海监管局； 《管理办法》 指2012年10月18日中国证监会发布并施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》； 《实施细则》、《细则》 指2012年10月18日中国证监会发布并施行的《证券公司集合资产管理业务实施细则》； 《规范》 指2012年10月19日中国证券业协会发布并施行的《证券公司客户资产管理业务规范》；买入股指期货合约价值减去卖出股指期货合约价值的绝对值32层第01-12室单元现金及现金货币市场基金80%，股指期货的投资须依从相关法律法规规定。5个工作日内，管理人应及时书面通知托管人，通过管理人网站告知委托人，并向证券交易所报告。管理人将在本计划成立并开始投资运作之日起6个月内，使本计划的投资组合比例符合上述约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，管理人将在应在超标发生之日起在具备交易条件的10个工作日内将投资比例降至许可范围内 法律法规或中国证监会允