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第2章 加工贸易产业集群升级理论 2.1产业集群和加工贸易产业集群升级的含义 2.2.1 产业集群的界定 （1）产业集群概念的形成 产业集群的研究最早可以追溯到18世纪下半叶，马歇尔在当时英国社会出现的以家庭小作坊为单位的产业集聚现象中发现了工具使用和专业人才是集聚现象出现的主要推动力。随后熊·彼特在研究在集聚现象时提到了创新的因素，比如说某个企业在知识上、技术上取得创新后，随之而来的是一批企业的效仿和跟进，因此他认为创新是企业发生集聚的原因。20世纪30年代后期认为一些产业上的高度集中会资本和技术上的高度从而带来更高的经济效益。 图2.1 产业集群生命周期图 Fig. 2.1 The industrial cluster life cycle figure （1）成长阶段 作为第一个阶段，它反映的是产业集群从无到有的一种过程。在形成之初还称不上是集群，只是一小撮企业的集聚，集群的特征并不明显。在技术方面，这些企业初步具备一定的相关性，这种相关性虽不高，但能够保证企业间进行交流和协作。同时，由于该阶段产业集群技术发展尚处于早期阶段，其技术发展的方向还不够清晰，并且四个阶段中企业技术的异质性在该阶段中表现得最高[29]。 （2）增长阶段 在这一阶段，产业集群中技术未来成长与发展的演进方向将由集群内某些主导企业所决定。由于地理上临近的特点，其他企业会马上觉察这些企业的成功之处，纷纷效仿它们的技术路线。在技术发展方向上，第一阶段集群企业处于摸索中，而该阶段逐渐清晰，集中于一个或几个主要方向[29]。随着技术演进方向的集中，企业间异质性也迅速降低。在成功技术演进方向上所产生的知识在集群内部得到快速传播以及共享，这又会吸引了更多的企业加入到这些方向上来，使集群技术在这些方向上的成长速度越来越快，而远离这些方向的集群企业竞争优势会越来越小，最终只能退出集群[29]。 （3）成熟阶段 处于成熟阶段的产业集群，在企业数量上趋于稳定[29]。既没有太多的进入，也没有太多退出。市场占有率较高，集群内各方面条件都比较成熟。 （4）衰退阶段 集群内企业大量退出是衰退阶段的主要标志，这个阶段产业集群技术演进已经进入中后期，技术高度趋同、产品功能复制和核心竞争力的明显削弱是这个阶段的特征。处在这一阶段的集群逐步走向衰落，直至灭亡。 2.3产业集群升级模式 在Gereffi等人所做的东亚服装产业集群的研究中最先开始了在全球价值链视角下研究产业集群升级的理论。现阶段被国内外学者普遍接受的全球价值链下的集群升级主要表现为下列四种类型：工艺流程升级，产品升级，功能升级，链条升级[30]。 工艺流程升级是指为了达到超越竞争对手的目的而在价值链条上某环节的生产加工工艺流程中的提升效益的升级方式。较低的生产成本、运输成本与规模经济都是全球价值链低端的产业集群的竞争优势。 产品升级主要从产品的角度出发，具体是指通过集群引进、研发新产品或改进现有产品的效率，实现从速度和效率上超越竞争对手的目的。新产品及其市场份额的不断增加，将带动产业集群不断朝价值链两端升级。 功能升级通过是指集群在实现产品升级后，通过重新组合、调整集群自身在价值链中所处的环节来获取竞争优势的升级方式。功能升级通常专注于产业价值链的一个或几个优势环节，将原有的低价值环节放弃或外包，非核心业务则逐渐被弱化或转移。最终通过保留该产业价值链的“战略性环节”而获得该产业价值链的统治权。 链条升级是指从原有产业链条向新的、价值量更高的产业价值链转移从而实现在相关领域获取更高的收益。还存在一种情况一些企业为了提升到一个新层次，达到一个新水平而力争同时得到数条全球性价值链，从而促使地方产业整体竞争力的提升。例如台湾地区从晶体管收音机生产转到计算器又到电视机再到监视器以致电脑的一个转变过程正是典型链条升级 [9]。 对于集群的升级而言，一般会遵循一个升级的轨迹。首先是嵌入全球价值链，然后沿着全球价值链从底端到两端按照“工艺流程升级—产品升级—功能升级—链条升级”的流程进行升级。既从附加值低的生产、制造环节向附加值高的研发、营销环节发展，直至跃升另一链条。如果就企业而言，则是从一开始委托组装OEA，到委托加工OEM，然后到自主设计和加工ODM，最后转向自主品牌生产OBM。如图2.2所示： 图2.2 升级模式 Fig. 2.2 Upgrade mode 成长阶段 增长阶段 成熟阶段 衰退阶段 企业数 阶段 项目 工艺流程 产品 功能 链条 举例 OEA OEM ODM OBM 链条转换 轨迹 增值程度