融资融券合同使用和管理注意事项签署页模板.docVIP

融资融券合同使用和管理注意事项签署页模板.doc

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融资融券合同使用和管理注意事项签署页模板

《方正证券股份有限公司融资融券合同》 使用和管理注意事项 新《方正证券股份有限公司融资融券合同》(简称“融资融券合同”)已套红拓印“方正证券股份有限公司融资融券合同专用章”,并编制合同编号。营业部应按照一编号对应一融资融券客户对合同进行严格管理。 请营业部务必对新客户和续约客户按《融资融券合同修改及讲解要点》(附后)进行重点讲解。 新《融资融券合同》一式三份,客户一份,营业部保管一份,公司信用交易部存档一份。工作人员应在合同封面对应的方框内打“√”,并将标记为“公司存档”的《融资融券合同》寄往信用交易部。 《方正证券股份有限公司风险揭示书》(以下简称“风险揭示书”)为《融资融券合同》的附件,在标记为“公司存档”的融资融券合同的风险揭示书中,客户应全文抄录投资者签署栏的内容并签名,标记为“客户”和“营业部”的融资融券合同的风险提示书中,客户签名即可。 新《融资融券合同》签署页表格内的各项内容必须逐项填写齐全,不得遗漏,不得随意涂改、刮擦、填补,填写错误应加盖“作废”戳记,重新填写。 (1)客户已预签合同的相关内容并签章。 (2)营业部已收到信用交易部发送的“客户授信通知单”,并根据“客户授信通知单”的相关内容完善合同的空白处。 (3)加盖经办营业部融资融券业务交割专用章,相关经办人手写签字。 营业部定期将应由信用交易部保管的合同集中邮寄到信用交易部。 《融资融券合同》保管期限为永久保存。 法律合规部、稽核审计部定期或不定期对营业部融资融券合同的保管和使用情况进行检查。 附件:无固定期限合同和固定期限公同签署页模板

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