内审检查表之研发部.docx

内部审核检查表 记录编号： 版次：A/0 受审部门技术中心 受审人员审核人员审核日期/时间审核组长GB/T 29490条款审核要点审核方法审核记录评价4.2.2 文件控制知识产权管理体系文件是企业实施知识产权管理的依据，应确保： 1）发布前经过审核和批准，修订后再发布前重新审核和批准； 2）文件中的相关要求明确； 3）文件类别、秘密级别进行管理； 4）易于识别、取用和阅读； 5）对因特定目的需要保留的失效文件予以标记。1．请提供本部门的《受控文件清单》，从中抽查三份具体代表性的文件查阅：文件的受控状态、标识及审批情况，是否有发放号，文件是否保持清晰，易于识别和检索。 2．有无文件的更改情况，如有，怎样处理？ 3．本部门有无作废的文件？如有，该怎样处理。提示：1.了解体系文件编制、审核、更改、销毁的控制流程； 2.部门内部相关体系文件的日常管理 重点结合本门内部的文件如何进行管理4.2.4 外来文件与记录文件编制形成文件的程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保： 1）对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别； 2）建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行； 3）外来文件与记录文件的完整性，明确保管方式和保管期限。1．请提供本部门的记录清单，从中抽查三份与被审核部门工作直接相关的并具有代表性的记录查阅：记录标识，是否保持清晰，易于识别和检索。 2．记录的保存部门是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护记录免遭丢失、损坏或变质？ 3．是否清楚本部门记录的保存期限，如超过了保存期限，如何进行处置？ 4.外来文件来源于时间是否明确？ 5.外来文件包括哪些？具体的保管方式？提示：1关于知识产权管理体系，本部门适用管理的记录（尤其是研发记录）有哪些？相关记录的管理状况？ 2.本部门适用的知识产权相关法律法规有哪些？如何进行收集、识别、确认的？是否定期的跟踪法律法规的变化情况？ 3.法律法规收集确认适用后有没有组织相关的培训，如何进行的？是否保留当时的培训记录？5.2 知识产权方针最高管理者应批准、发布企业知识产权方针，并确保方针： 1）符合相关法律和政策的要求； 2）与企业的经营发展相适应； 3）在企业内部得到有效运行； 4）在持续适宜性方面得到评审； 5）形成文件，付诸实施，并予以保持； 6）得到全体员工的理解。1.请谈谈公司的知识产权方针及涵义是否清楚？5.3.2 知识产权目标最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标，并确保： 1）形成文件并且可考核； 2）与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。2.公司的知识产权目标是什么？为完成公司的知识产权目标，是否建立了本部门的知识产权目标，目标是否可测量？ 3.如何评审知识产权目标是否达到要求？如达不到要求采取什么措施？1.公司知识产权目标是在知识产权方针的总体框架上制定出来的， 2.知识产权目标的内容包括了持续改进的承诺。 3.根据公司总的知识产权目标，各部门均建立了相应的分目标，并定期进行评价。5.3.3 法律法规和其他要求最高管理者应批准建立、实施并保持形成文件的程序，以便： 1）识别和获取适用的法律法规和其他要求，并建立获取渠道； 2）及时更新有关法律法规和其他要求的信息，并传达给员工。1.本部门涉及要遵循的知识产权法律法规的有哪些? 2.是否对本部门的人员进行法律法规的培训，是否有相关的记录？本部门需要准备《专利法》《专利法实施细则》5.4.2 机构建立知识产权管理机构并配备专业的专职或兼职工作人员，或委托专业的服务机构代为管理，承担以下职责： 1）制定企业知识产权发展规划； 2）建立知识产权管理绩效评价体系； 3）参与监督和考核其他相关管理机构； 4）负责企业知识产权的日常管理工作。 其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。1.本部门共有多少人？如何分工？ 2.你部门在公司的知识产权管理体系中主要负责哪些过程的控制？ 3.作为部门负责人你的主要职责和权限是什么？其他工作人员的主要职责和权限是什么？1.详细介绍本部门的主要职责跟研究所的关系，各研究所内部的实际运作管理方式。 2.各研究所的具体职责，要求几个研究所派出接受审核的人员，只有技术中心难以应多研发方面的审核？（要求各研究的实际情况符合技术中心总结的描述）5.4.3 内部沟通建立沟通渠道，确保知识产权管理体系有效运行。1.本部门共有多少人？如何分工？ 2.你部门在公司的知识产权管理体系中主要负责哪些过程的控