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人力资源,审计报告
人力资源,审计报告
人力资源审计报告(定稿)
审 计 报 告
审字2010年第[004]号
对某某人力资源的审计报告
根据工作安排,审计人员于2009年11月18日-12月25日对某某的人力资源进行审计,本次审计重点是了解某某人力资源各项工作的开展情况,明确人力资源各项规章制度、流程是否建立健全,基础工作是否落实,人员资质是否符合岗位要求,及审核相关内部控制流程的规范性。
一、 人力基本情况:按某某对《审计报告(征求意见稿)》的反馈意见分析
(一) 截止至2009年11月5日,某某(含集团总后勤)共有42个部门,员工963人。见表一、二、
三:(明细见附件一)
(二) 员工分别按工种、学历、籍贯划分:
备注:1、管理:指总经理、副总、厂长、经理、主管、主管助理、正副班长、领班、主任、领队、正副队长等职务。
2、文职:指文员、跟单员、统计员,及财务部、人力部职员。 3、技工:指操作各种机械设备的生产一线员工。
? 管理人员大专以下学历的占管理人员总数的83.04%,素质有待提升。见下表:(明细见附件二)
(三) 2009年1月1日-11月5日,全年离职率为24.92%,离职人数321人。见下表:(明细见附件
三)
备注:离职率=全年离职人数/(统计期末的在职人数+全年离职人数)
? 离职人数排在前5名的依次为A车间28人、B车间28人、C车间27人、D车间25人、E23人,
离职原因:①认为工资低(普工以此为由离职是正常情况);②影响身体;③同行业挖角;④车间主管与员工沟通少,管理不细致。
? 10年以上工龄员工离职10人,人力部所述离职原因简单,未见详细的离职面谈记录。见下表:
二、 审计发现:
审计人员抽取了60位员工的人事资料进行检查,抽查人数占员工总人数的6.2%,发现:
1、 岗位测评做得较好。
对部份岗位进行入职心理素质测试(性格测试)、智能素质测评(文字运用能力、人际交往能力)、文案测评、电脑操作测评,做得较好,但应明确规定哪些岗位需做测评,做哪些测评,并且设定测评的评分标准。
2、 企业文化建设较好。
文体娱乐活动丰富,促进了员工的凝聚力,并且有企业内刊,在宣传企业文化、提高企业知名度方面走在了整个集团公司的前列。
3、 部门设置不够合理。
? 至09年11月5日,某某员工963人,却有42个部门,易造成管理人员多、班组长多、岗位重
复、职责重叠、管理权限模糊、相关部门接口不清晰等问题。
? 某某人力资源部提供的《员工花名册》中的部门与“反馈意见”中的部门不相符。
4、 人事基本档案资料管理不完善。
① 入职档案记录不完整,档案表格未按要求填写,不够规范。如:
? A的聘用员工协议无人力资源部负责人签名。根据集团公司FTG/CO(外)文字第2009001
号规定:有关集团总后勤部管理由某某全权负责。对移交过来的人事资料,人力部也应进行审核并补全、增加相应手续。
? 入职登记表中人力部未填写“面试情况记录”和“用人部门复试情况”; ? 司机《特种设备作业人员证》过期; ? 某的《安全管理制度》,人力部漏签名;
? 某的转正有员工转正表,但未见到转正考核的具体内容资料; ? 没有规定哪些岗位转正时需要详细考核;
? 张龙,原名张弟,96年6月22日入职,改名无户籍当地派出所的更名证明,入职登记表
无审批记录;
? 身份证复印件可以将正、反面复印在A4纸的同一面上,并放入档案;
? 入职登记表设计欠科学合理,很难一眼看到必须的信息栏位,如:入职日期、应聘岗位等
信息,且入职登记表、员工档案、员工简历表三个表有设计重复的地方。如果表格是政府
劳动部门下发的指导性意见,可以根据公司实际情况调整表格内容。
② 抽查的60份劳动合同,32份合格,28份不合格,合格率为53.33%。如:
? 劳动合同签署不全,留有空白处未填;
? 劳动合同没有试用期,但入职申请表或聘用员工协议中试用期为3个月;
? 的劳动合同期限时间填错,合同附件有涂改,且合同的“不定时工资或固定工资”低于政
府规定的最低工资标准770元/月,存在劳资纠纷风险。
③ 人事档案未定期更新,后期管理不严谨。如:
? 的临时居民身份证未换正式身份证; ? 林身份证过期;
? 身份证未更新为二代身份证,若能提倡逐步将身份证更新为二代,安全系数更高。 ④ 离职交接清单不完善,并且应对离职人员做出全公司、关联单位通告,以免产生法律纠纷。如:
? 陈的离职交接清单不够详细;
? 和业务一部年7月20日入职,09年9月9日辞职,工龄12年)是自动离职,未办理手续,
人力部对于这种情况可以在其档案里做出说明,使后续管理人员和需要查阅档案的人员清楚明了;
? 调动人员没有职位异动单。如:莫姬,2005年4月1日调动,没有调动程序。
5、 人员招聘程序不规范。
① 各部门需
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