人力资源,审计报告.doc

人力资源,审计报告 人力资源审计报告(定稿) 审 计 报 告 审字2010年第[004]号 对某某人力资源的审计报告 根据工作安排，审计人员于2009年11月18日-12月25日对某某的人力资源进行审计，本次审计重点是了解某某人力资源各项工作的开展情况，明确人力资源各项规章制度、流程是否建立健全，基础工作是否落实，人员资质是否符合岗位要求，及审核相关内部控制流程的规范性。 一、 人力基本情况：按某某对《审计报告（征求意见稿）》的反馈意见分析 （一） 截止至2009年11月5日，某某（含集团总后勤）共有42个部门，员工963人。见表一、二、 三：（明细见附件一） （二） 员工分别按工种、学历、籍贯划分： 备注：1、管理：指总经理、副总、厂长、经理、主管、主管助理、正副班长、领班、主任、领队、正副队长等职务。 2、文职：指文员、跟单员、统计员，及财务部、人力部职员。 3、技工：指操作各种机械设备的生产一线员工。 ? 管理人员大专以下学历的占管理人员总数的83.04%，素质有待提升。见下表：（明细见附件二） （三） 2009年1月1日-11月5日，全年离职率为24.92%，离职人数321人。见下表：（明细见附件 三） 备注：离职率=全年离职人数/(统计期末的在职人数+全年离职人数) ? 离职人数排在前5名的依次为A车间28人、B车间28人、C车间27人、D车间25人、E23人， 离职原因：①认为工资低（普工以此为由离职是正常情况）；②影响身体；③同行业挖角；④车间主管与员工沟通少，管理不细致。 ? 10年以上工龄员工离职10人，人力部所述离职原因简单，未见详细的离职面谈记录。见下表： 二、 审计发现： 审计人员抽取了60位员工的人事资料进行检查，抽查人数占员工总人数的6.2%，发现： 1、 岗位测评做得较好。 对部份岗位进行入职心理素质测试（性格测试）、智能素质测评（文字运用能力、人际交往能力）、文案测评、电脑操作测评，做得较好，但应明确规定哪些岗位需做测评，做哪些测评，并且设定测评的评分标准。 2、 企业文化建设较好。 文体娱乐活动丰富，促进了员工的凝聚力，并且有企业内刊，在宣传企业文化、提高企业知名度方面走在了整个集团公司的前列。 3、 部门设置不够合理。 ? 至09年11月5日，某某员工963人，却有42个部门，易造成管理人员多、班组长多、岗位重 复、职责重叠、管理权限模糊、相关部门接口不清晰等问题。 ? 某某人力资源部提供的《员工花名册》中的部门与“反馈意见”中的部门不相符。 4、 人事基本档案资料管理不完善。 ① 入职档案记录不完整，档案表格未按要求填写，不够规范。如： ? A的聘用员工协议无人力资源部负责人签名。根据集团公司FTG/CO（外）文字第2009001 号规定：有关集团总后勤部管理由某某全权负责。对移交过来的人事资料，人力部也应进行审核并补全、增加相应手续。 ? 入职登记表中人力部未填写“面试情况记录”和“用人部门复试情况”； ? 司机《特种设备作业人员证》过期； ? 某的《安全管理制度》，人力部漏签名； ? 某的转正有员工转正表，但未见到转正考核的具体内容资料； ? 没有规定哪些岗位转正时需要详细考核； ? 张龙，原名张弟，96年6月22日入职，改名无户籍当地派出所的更名证明，入职登记表 无审批记录； ? 身份证复印件可以将正、反面复印在A4纸的同一面上，并放入档案； ? 入职登记表设计欠科学合理，很难一眼看到必须的信息栏位，如：入职日期、应聘岗位等 信息，且入职登记表、员工档案、员工简历表三个表有设计重复的地方。如果表格是政府 劳动部门下发的指导性意见，可以根据公司实际情况调整表格内容。 ② 抽查的60份劳动合同，32份合格，28份不合格，合格率为53.33%。如： ? 劳动合同签署不全，留有空白处未填； ? 劳动合同没有试用期，但入职申请表或聘用员工协议中试用期为3个月； ? 的劳动合同期限时间填错，合同附件有涂改，且合同的“不定时工资或固定工资”低于政 府规定的最低工资标准770元/月，存在劳资纠纷风险。 ③ 人事档案未定期更新，后期管理不严谨。如： ? 的临时居民身份证未换正式身份证； ? 林身份证过期； ? 身份证未更新为二代身份证，若能提倡逐步将身份证更新为二代，安全系数更高。 ④ 离职交接清单不完善，并且应对离职人员做出全公司、关联单位通告，以免产生法律纠纷。如： ? 陈的离职交接清单不够详细； ? 和业务一部年7月20日入职，09年9月9日辞职，工龄12年）是自动离职，未办理手续， 人力部对于这种情况可以在其档案里做出说明，使后续管理人员和需要查阅档案的人员清楚明了； ? 调动人员没有职位异动单。如：莫姬，2005年4月1日调动，没有调动程序。 5、 人员招聘程序不规范。 ① 各部门需