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NO:M-C- 信用资金台账号: 合同编号: 普通资金账户号: 客户姓名/全称: 海通证券股份有限公司 融资融券合同 (适用于资产管理计划/金融产品) (三方) 海通证券股份有限公司融资融券合同及风险揭示书 融资融券业务风险揭示书 尊敬的客户(作为甲方的唯一委托人,丙方应充分了解融资融券业务相关风险。下述内容中提及的“您”,分别指甲方或丙 方或甲丙双方): 为便于您全面正确理解与融资融券业务有关的风险,根据相关法律法规以及《海通证券股份有限公司融资融券合同》的 有关规定,制定本风险揭示书,请您认真详细阅读并慎重签署。 特别提示:本公司根据您提供的相关申请资料及担保物,为您提供融资融券,但并不代表本公司认为或者保证您能够盈 利;您利用融资或融券方式进行证券买卖,其盈亏结果及风险责任由您独自承担。 本公司为您提供融资或融券时,您需按本公司的规定和要求提供无任何权利瑕疵的担保物,本公司对担保物的接受并不 代表本公司对该担保物不提出任何异议。 融资融券交易与普通证券交易不同,具有财务杠杆放大效应,您虽然有机会以约定的担保物获取较大的收益,但也有可 能在短时间内蒙受巨额的损失。您在参与融资融券交易前应审慎评估自身的经济状况和财务能力等情况,充分考虑是否适宜 参与此类杠杆性交易。在决定进行融资融券交易前,您应充分了解以下事项: 一、 融资融券交易属于您与本公司之间资金和证券的借贷行为,您需要承担因自主投资决策产生的风险,当您发生亏 损时,因需向本公司偿还融资融券本金及利息,除损失自有资金外,有可能发生资不抵债的情形,本公司有权按照合同约定 向您追偿债务。 二、 融资融券交易具有证券类产品普通交易所具备的政策风险、市场风险、违约风险、证券公司业务资格合法性风险、 系统风险、不可抗力、对市场走势判断错误等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险。 三、 您在开展融资融券业务期间,如果不能按照约定清偿融资融券债务,或因上市证券价格波动及因我公司重估停牌 担保证券的公允价格导致担保物价值与您融资融券债务之间的比例低于平仓维持担保比例,且不能按照约定的时间足额补仓 或减仓,或因担保品转入委托失败、交收失败等原因导致补仓失败,您的担保物将会以强制平仓等形式被处分,平仓的品种、 数量、价格、时机将不受您的控制,平仓的数

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