西部矿业股份有限公司境外期货套期保值业务管理制度.PDFVIP

西部矿业股份有限公司境外期货套期保值业务管理制度 为了规范西部矿业股份有限公司（以下简称“公司”）境外期货 套期保值业务的开展，加强对境外期货套期保值业务的管理，有效防 范和控制境外期货业务风险，充分发挥境外期货市场套期保值功能， 实现公司持续稳定发展的经营目标，根据《国有企业境外期货套期保 值业务管理办法》、《国有企业境外期货套期保值业务管理制度指导意 见》、《国有企业境外期货套期保值外汇管理操作规程（试行）》等有 关法律法规，结合公司具体情况，特制订本管理制度。 第一章 总则 第一条 公司在境外期货市场上只能从事与本公司生产的有色金 属产品和所采购原料相关品种的套期保值业务、以及有风险管理需求 的贸易套期保值业务，不得进行投机交易。公司境外期货套期保值品 种主要包括铜、铝、铅、锌、镍、金、银等与公司购销、贸易业务相 关的品种（以下统称矿产品）及其他金融衍生品。 第二条 公司从事境外期货业务的目的是建立公司的价格风险管 理机制，有效地规避或降低公司矿产品及有色金属产品的价格风险， 为公司持续稳定发展创造条件。 第三条 公司矿山板块、冶炼板块所属的各分子公司（以下简称 “下属公司”）的所有境外期货套期保值业务（以下简称“境外期货 业务”或“套保业务”）实行统一的计划、实施、管控和监督。严禁 下属公司擅自开立境外期货账户，否则将按相关制度规定追究相关当 事人及单位的责任。 第四条 公司境外期货业务要严格遵守国家有关法规和政策，接 受中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）及其分支机构的 第2 页/共30 页 监督和指导，不得损害国家利益和公司利益。 第五条 公司董事会是境外期货业务的最高监管机构，套保业务 的开展或终止须经董事会的批准；公司总裁办公会下设的期货委员会 是公司境外期货业务的日常决策及管理机构；西部矿业股份有限公司 营销分公司（以下简称“营销分公司”）是公司境外期货业务的统一 管控机构；营销分公司期货部、西部矿业（上海）有限公司（以下简 称“上海公司”）、中国西部矿业（香港）有限公司（以下简称“香港 公司”）是境外期货业务的操作机构。根据不同业务需要，由营销分 公司、上海公司、香港公司执行境外期货业务操作。有境外期货套期 保值需求的下属公司向营销分公司提出相应保值需求，经期货委员会 批准后由营销分公司期货部统一操作。 第六条 公司从事套保业务操作的相关岗位人员，原则上应当通 过中国境外期货业协会的从业资格考试和公司有关制度的考核，方能 上岗开展业务。 第二章 套期保值业务的机构设置及职责 第七条 公司境外期货套期保值业务的机构设置要体现管理的垂 直性、职责的分离性和业务的相互制约性，从而达到对责权利的明确 要求。 第八条境外期货套期保值业务的机构设置 （一）董事会：公司境外期货套期保值业务的最高监督管理机构。 （二）期货委员会：套期保值计划年度范围内的监管和决策机构。 （三）公司总裁：公司境外期货套期保值业务的全面管理与考核 的责任人。 （四）公司境外期货主管领导：公司境外期货套期保值业务计划、 方案、操作等过程的直接领导人。 （五）营销分公司：公司境外期货套期保值业务的需求、计划、 第3 页/共30 页 方案、操作流程及其风险的归口管理机构。 （六）营销分公司期货部：公司境外期货套期保值业务的统一实 施部门。 （七）下属公司（不含营销分公司、上海公司、香港公司）：境 外期货套期保值业务需求单位，及境外期货套期保值相关现货数据信 息的提供部门。 （八）上海公司主要从事与国内外现货贸易相关的境外期货套期 保值业务；香港公司主要从事与国际贸易及金融产品相关的境外期货 套期保值业务。香港公司、上海公司从事境外套期保值业务时由营销 分公司统一管控。 第九条 境外期货套期保值相关业务机构职责 （一）董事会 负责审批开展或终止境外期货业务的申请，审批公司年度套期保 值计划。 （二）董事长 负责境外经纪行开户和销户的审批。负责境外期货资金调拨的审 批。有权对期货高级管理人员任用提名。 （三）公司总裁 负责公司