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IPO企业带病.PDF
2017年5月9日 星期二 深度 15
版面编辑:王巍
在依法、从严、全面监管的思路下,虽然IPO过会的速度在加快,但是—— 证监会对4宗案件作出
行政处罚严惩违规交易
IPO企业:“带病”上市有点难 中国证监会日前通报,近日,证监会依法对
4宗案件作出行政处罚。
1宗信息披露违法违规及限制期内交易案
中,郑明略为持有巨轮智能装备股份有限公司
以替投资者判断公司的投资价值为审核的 5%以上已发行股份的股东。郑明略减持“巨轮
□记者 刘 立
重心。 智能”占巨轮智能已发行股份的比例达5.46%,
“带病”企业可以顺利通过发审会?去 权威人士表示,监管部门对新股发行的 未依法及时向证监会和深交所提交书面报告,
年以来,在依法、从严、全面监管的思路下, 审核重在合规性审查,包括主体资格、运行 也未通知上市公司并予以公告。在没有报告、
这种可能性正在变成零。公开数据显示,自 规范性、是否符合财务与会计标准等方面。 公告的情况下,郑明略继续违规减持“巨轮智
去年第四季度IPO常态化以来,证监会发行 该人士强调,发审是保障符合条件并信 能”336万股。依据证券法,广东证监局决定责
部初审核准率一直在下降,而IPO企业否决 息披露充分的企业能够上市,在这个过程 令郑明略改正,对郑明略上述行为予以警告;对
率则在不断上升。 中,监管层从保护弱势群体和中小投资者的 郑明略未依法披露减持行为处以30万元罚款,
角度出发,依法依规要求企业进行强制信息 限制转让期内的违规减持行为处以260万元罚
IPO上会数量和否决率双升 披露,真实、准确、全面地反映发行主体的原
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