IPO企业带病.PDF

2017年5月9日 星期二 深度 15 版面编辑：王巍 在依法、从严、全面监管的思路下，虽然IPO过会的速度在加快，但是—— 证监会对4宗案件作出 行政处罚严惩违规交易 IPO企业：“带病”上市有点难 中国证监会日前通报，近日，证监会依法对 4宗案件作出行政处罚。 1宗信息披露违法违规及限制期内交易案 中，郑明略为持有巨轮智能装备股份有限公司 以替投资者判断公司的投资价值为审核的 5%以上已发行股份的股东。郑明略减持“巨轮 □记者 刘 立 重心。 智能”占巨轮智能已发行股份的比例达5.46%， “带病”企业可以顺利通过发审会？去 权威人士表示，监管部门对新股发行的 未依法及时向证监会和深交所提交书面报告， 年以来，在依法、从严、全面监管的思路下， 审核重在合规性审查，包括主体资格、运行 也未通知上市公司并予以公告。在没有报告、 这种可能性正在变成零。公开数据显示，自 规范性、是否符合财务与会计标准等方面。 公告的情况下，郑明略继续违规减持“巨轮智 去年第四季度IPO常态化以来，证监会发行 该人士强调，发审是保障符合条件并信 能”336万股。依据证券法，广东证监局决定责 部初审核准率一直在下降，而IPO企业否决 息披露充分的企业能够上市，在这个过程 令郑明略改正，对郑明略上述行为予以警告；对 率则在不断上升。 中，监管层从保护弱势群体和中小投资者的 郑明略未依法披露减持行为处以30万元罚款， 角度出发，依法依规要求企业进行强制信息 限制转让期内的违规减持行为处以260万元罚 IPO上会数量和否决率双升 披露，真实、准确、全面地反映发行主体的原