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工程项目索赔的预防与处理探索 工程项目索赔的预防与处理探索提要：索赔按其目的可分为两类：工期索赔和费用索赔。工期索赔是指在工程施工中，由于非承包人责任的原 更多建筑学堂 工程项目索赔的预防与处理探索 在工程项目的实施过程中，开展索赔工作是建筑市场逐步走向正规和完善的必然要求，它可以有效的促使我们提高合同管理水平和规范合同双方的各自行为。但也的部分承包人坚持“中标靠低价，赢利靠索赔”的错误观念，在施工时寻找机会，甚至没有机会创造机会进行恶意索赔，这不仅增加业主和监理合同管理工作的难度，也可能影响到参建各方的合作关系，而一旦承包人实现索赔的图谋，就有可能造成业主管理上和资金上的压力。因此，如何避免恶意索赔，是监理合同管理工作的一项重要内容，下面就我公司多年从事国内高速公路施工监理的经验，制订一些工程索赔的预防与处理措施： ㈠、索赔的定义及分类 索赔是指在工程承包合同履行中，合同当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而致使本方遭受损失时，要求对方给予赔偿或补偿的权利。索赔的发生是双向的，只要合同中一方的责任和义务未按合同约定实现，或出现提供的条件与合同约定状态不一致，都有可能出现索赔。它既是一种权利也是一种行为，通常情况下，索赔是指承包商在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。 索赔按其目的可分为两类：工期索赔和费用索赔。工期索赔是指在工程施工中，由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔。施工单位提出工期索赔的目的通常有两个：一是免去或推卸自己对已产生的工期延长的合同责任，使自己不支付或尽可能不支付工期延长的罚款；二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。如果工期延缓责任不是由施工单位造成，而建设单位已认可施工单位工期索赔，则施工单位还可以提出因采取加速措施而增加的费用索赔。费用索赔是以补偿实际损失为原则，其目的是要求经济补偿。当现实的条件与合同约定不一致，导致承包商增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。 ㈡、工程索赔的发生原因 工程建设项目具有一次性（单件性）、体形庞大、施工周期长等特点，这些特点决定了项目实施过程中经常会发生许多不可预见的事件。依据我公司多年从事国内高速公路施工监理的经验，归纳起来，索赔因素主要有以下几个方面： 1、价格变动的影响。我国目前尚处于由计划经济向社会主义市场经济过渡的阶段，市场经济新秩序的建立，必然引起物价等诸多方面的变化，并且这种变化有时是处于无规律可循的状态，在合同有效期限内，人工、材料、机械费用的变化，无疑会引起工程造价的变化，因此将会对合同履行产生一定的影响。 2、工程设计方面的原因。由于施工图有时不能按期交付，图纸中存在缺陷或错误，施工图的反复修改，造成返工或不能按计划开工。 3、业主方履约不及时。由于业主负责提供的设备材料供应不及时，以及品种、规格不符；征地拆迁困难，业主不能及时提供施工现场，造成工程不能按计划开工；业主资金困难，不能及时支付工程计量款项；因业主或监理未及时解决施工中非承包人的问题，而导致工程受阻，费用增加等原因，导致了承包方的索赔。 4、合同不够严密。在市场经济条件下“合同是圣经”，严格地讲合同是由合同协议书、招标文件、投标书、合同专用条款、合同通用条款、图纸、工程量清单及合同履行过程中的补充协议等一系列的文件所组成的，如果这些合同文件在用词上不够严密，文件之间的互相矛盾，将成为产生索赔的重要因素。 5、市场环境的影响。由于建筑市场竞争日趋激烈，导致建筑业经济效益普遍低下，有些企业几乎难以维持，这就使得施工企业对经济效益十分敏感，迫使他们采取“中标靠低价，盈利靠索赔”的策略。 ㈢、工程索赔的预防及处理 1、工程索赔的预防 ⑴加强索赔的前瞻性预防 作为监理工程师，要借助自己的经验和有关规定，采取积极的措施防止可以预见的索赔事件的发生。如加强合同管理、加强前期准备工作、加强对设计方案的审查等等。但如果索赔确实发生了，应积极采取措施，把索赔费用控制在最小范围之内。 ⑵认真做好施工准备期的合同管理工作。 ①认真审核合同文件，特别是招标文件、合同条款、工程量清单等一系列合同文件文字的严密性，以防止因文字漏洞造成索赔机会； ②根据征地拆迁进度，要求承包人调整总体施工进度计划，使所有工程均能按计划开工； ③对照总体施工进度计划认真审核承包人资金使用计划，要使资金使用计划与工程进度相符，避免承包人在特定时段（如开工前期、年末等）超报资金使用计划，造成业主资金紧张，不能按时支付； ④加强图纸审