关于湖北能源集团股份有限公司2016年度持续督导工作报告.PDF

华泰联合证券有限责任公司、长江证券承销保荐有限公司 关于湖北能源集团股份有限公司 2016 年度持续督导工作报告 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司、长 被保荐公司简称：湖北能源 江证券承销保荐有限公司 保荐代表人姓名：廖君 联系电话 保荐代表人姓名：江禹 联系电话 保荐代表人姓名：施伟 联系电话：027208 保荐代表人姓名：朱明 联系电话：027203 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1、公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 是 制度、内部审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 2 次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 0 次 （2）列席公司董事会次数 0 次 （3）列席公司监事会次数 0 次 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 1 次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 9 次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 无 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 1 项目 工作内容 8.关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 2 次