16秋福师《投资银行业务与管理》在线作业一剖析.docVIP

奥鹏17春16秋福师《投资银行业务与管理》在线作业一 一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。） 1. （ ）是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。 A. 清算交割 B. 证券存管 C. 开立证券账户 D. 交易委托成交 正确答案： 2. 投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（ ）。 A. 证券自营业务 B. 证券经纪业务 C. 风险投资业务 D. 直接投资业务 正确答案： 3. （ ）赋予期权买方在预先规定的时间按照履约价格从期权卖方买进一定数量标的物的权利。 A. 欧式期权 B. 美式期权 C. 看涨期权 D. 看跌期权 正确答案： 4. （ ）是指面向少数特定的投资者发行基金的方式，发行对象一般是大型金融机构和高净值个人。 A. 直销 B. 承销 C. 公募发行 D. 私募发行 正确答案： 5. 已在交易所上市的证券的场外交易市场称为（ ）。 A. 柜台市场 B. 第三市场 C. 第四市场 D. 场内交易市场 正确答案： 6. （ ）是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有