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中级微观经济学结课论文 就高通反垄断事件的分析 ——中国市场支配地位的探讨 姓名：： 李 成班级：： 金 融 1 2 0 1学号：： 1 2 7 1 2 1 1 8一、引言 市场竞争是经济增长,技术进步和消费者福利提高的重要动力。为了维护市场的竞争秩序，2008年《反垄断法》生效以来，特别是近几年来，我国反垄断执法机构对多家企业滥用市场支配地位的行为进行了查处。在反垄断执法中，拥有市场支配地位是经营者存在滥用其支配地位行为的前提。对于市场支配地位的认定，执法机构需要首先明确相关市场，然后对经营者在相应的相关市场中的支配地位进行判定。 二、市场支配地位的认定方法 市场支配地位与市场力量联系密切。市场力量是指经营者将产品价格提高到完全竞争价格之上的能力。经营者拥有市场支配地位是指经营者的市场力量足够大，我国《反垄断法》第十七条规定：市场支配地位是“在相关市场内能够控制商品价格、数量、或其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。 经济学理论一般认为，如果经营者可以长期索取高于边际成本的价格，则认为企业存在一定的市场力量。市场力量可以用勒纳指数来衡量，勒纳指数等于销售价格与边际成本之差除以销售价格。勒纳指数越大，说明经营者的市场力量越大，当企业的市场力量超过一定值时，经营者就拥有了市场支配地位。除了勒纳指数，投资回报率、托宾Q比率等业绩指标也可以反映经营者的市场力量。如果经营者的收益率长期高于行业平均水平，说明经营者很有可能拥有市场支配地位，从而获得超额回报。 除此之外，具体实践中，也可以依据以下五点直接判断经营者是否具有支配地位。 1.相关市场中各经营者的市场份额及竞争状况 市场份额是判断经营者是否拥有市场支配地位的重要依据，执法机构可以通过计算相关市场中经营者的市场份额来判断其市场力量。除市场份额之外，还要考察相关市场竞争状况。市场竞争状况可以用市场集中度来衡量，当市场集中度较高时，在竞争中处于领先地位的经营者更有可能获得市场支配地位。 2.经营者对上下游市场控制力 判定经营者支配地位时，除了相关市场之外，还要考察经营者对上下游市场的控制力；控制力越强，则更容易在相关市场中获得支配地位。经营者对上下游市场的控制力可以通过多种方式获得，如与上下游厂商的合同中含有非线性定价、数量折扣、转售价格维持、排他性等内容，或者直接通过纵向兼并达到控制上下游市场的目的。 3.交易对象对该经营者在交易上的依赖程度 经营者在相关市场的市场力量还与交易对象对其依赖程度有关。交易对象转向其他经营者的可能性越小，该经营者的市场力量越大。交易对象对经营者的依赖程度取决于交易对象的市场力量和市场集中度。 4.其他经营者进入相关市场的难易程度一般情况下，新经营者的进入会增加竞争。 但是因为技术壁垒、规模壁垒等原因，潜在进入者可能很难进入市场，尤其在拥有市场支配地位的经营者可能采取一系列措施阻止和防御新的进入者的情况下，经营者的支配地位会随着进入壁垒的增加而加强。 5.经营者的财力和技术条件 经营者之间财力和技术条件的对比也影响其市场支配地位。一方面，当市场中产品的价格上升时，实力较强的经营者可以迅速扩大产出，获得更高利润。另一方面，在市场竞争中，实力较强的一方可以利用自身实力采取策略性行动（如价格战等）以获得市场支配地位，尤其是在高技术领域，持续的高研发投入和雄厚的技术基础可以使其相对竞争对手获得巨大优势。 三、实践中对经营者市场支配地位的认定———以高通公司为例 高通公司是一家著名的美国无线电通信技术研发公司，主要收入来自智能手机芯片销售以及无线服务供应商向其支付的专利使用费。2013年高通公司营业收入高达248.7亿美元，其中近一半收入来自中国。2013年11月，高通公司表示，中国国家发展改革委正在对其进行反垄断相关调查。 基于以上背景，本文接下来讨论在“无线通信标准必要专利许可市场”和“基带芯片产品市场”中高通公司是否拥有市场支配地位。 四.高通公司在“无线通信标准必要专利许可市场”上的支配地位 1.相关市场的界定 高通在全球无线通信标准中的每一个必要专利许可市场，均构成一个独立的相关市场，本文的相关市场是该一个个独立相关市场的集合束。这一理论得到了中美欧关于标准必要专利的反垄断实践以及华为诉IDC滥用市场支配地位一案中国法院判决的证实。 2.高通在相关市场具有支配地位 结合前述理论考察高通的情况，可以认定其在无线通信标准必要专利许可市场上具有市场支配地位。 首先，在每一个标准必要专利许可市场，高通拥有100%的市场份额。在中国境内乃至全球实施的所有无线通讯标准中高通均拥有大量标准必要专利或其他重要专利。而无线通信标准在国家和产业的力量下成为国际主流标准，在标准产业化竞争中失败的技术从此