2015.11.30上股交 科技创新板挂牌、非公开发行注册流程.pdfVIP

LOGO 科技创新板挂牌、非公开发行 注册流程 上海股权托管交易中心 创新业务部 2015年12月 1 N板挂牌注册程序 2 N板挂牌注册材料 3 E转N挂牌注册差异 4 非公开发行股份注册程序 1 N板挂牌注册程序 2 N板挂牌注册材料 3 E转N挂牌注册差异 4 非公开发行股份注册程序 N板挂牌注册程序——中介机构 具有科技创新板相关业务资质 推荐机构存在下列情形之一的，不得推荐该申请挂牌公司 挂牌：  （一）推荐机构为申请挂牌公司的第一大股东；  （二）申请挂牌公司为推荐机构的第一大股东；  （三）推荐机构第一大股东或实际控制人为该申请挂牌公 司的第一大股东或实际控制人；  （四）推荐机构与申请挂牌公司之间存在其他影响其公正 履行职责的关联关系。 N板挂牌注册程序——业务人员设置  推荐机构项目小组成员——至少为二人，其中应包括通 过国家财务、法律或行业相关职业资格考试并具有相关 工作经验的专业人员  推荐机构项目小组负责人——应通过国家财务、法律或 行业相关职业资格考试并具有二年以上投资银行相关工 作经验，或者参与并成功完成二个及以上科技创新板推 荐挂牌项目  参与挂牌业务的会计师事务所、律师事务所、资产评估 机构应指派具有相应执业资质并有服务上市公司或上股 交认可的其他资本市场挂牌公司项目经验的人员作为项 目负责人  直接或间持有申请挂牌公司股份或权益、在申请挂牌公 司中任职或存在其他可能影响公正履行责情形的人员， 不得参与该申请挂牌公司挂牌业务。 N板挂牌注册程序——注册程序 挂牌注册程序 简易注册程序 普通注册程序 N板挂牌注册程序——普通注册程序 推荐机构报送文件  二十个转让日反馈 形式审核（受理）  注委会会议召开五日 初审 前，公布审查的申请 暂缓表决 报送注委会审查 挂牌公司、推荐机构 、会议时间、参会注 委会委员名单 调查 注委会审查同意  会后公布注委会审查 结果 同意挂牌通知  申请挂牌公司取得同 登记托管手续