尽调报告-黄山区国资应收账款债权投资项目尽职调查报告.docVIP

黄山国资应收账款投资项目 尽职调查报告 信托业务一部 2013年4月  目 录 第一部分　声明与保证 3 第二部分　前 言 4 第三部分　信托方案设计 5 第四部分 国元证券基本情况介绍 9 第五部分 交易对手评价 11 第六部分 投资标的及用款项目情况 27 第七部分 风险及风险控制措施 29 第八部分 调查结论 31  第一部分 声明与保证 我们在此声明并保证：本报告是按照国家有关法律法规和公司的有关规定，根据我们从各种可能渠道搜集到的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理后完成的。报告全面反映了项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。  第二部分 前言 近期，我部与国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）达成了资管业务合作意向。基本合作框架是：国元证券作为项目发起人指定投融资项目，我公司据此设立集合信托计划，国元证券以其设立的限额特定资产管理计划作为委托人认购该信托计划，我公司将信托资金按照委托人指定的用途进行管理运用。 经过首轮的排查筛选，我部与国元证券确定的首批合作项目共5个，规模合计6.8亿元，基本交易结构为：集合信托计划成立后，信托资金投资于融资人的应收账款债权，国元证券认可的担保机构为平台公司提供连带责任保证，或提供抵押质押担保。 按照公司的相关制度，我部组织信托经理团队对国元证券指定的首批