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私募基金监管新规下的私募基金管理人登 记和合规性要求 北京市中伦（上海）律师事务所 李佳丽 合伙人律师 陈原 合伙人律师 目录 •私募基金监管概览 一 •私募基金管理人登记和合规性的要求 （4号文） 二 •私募基金 vs. 公募基金 三 私募基金监管概览 私募基金定义 私募基金是指在中国境内以非公开方式向投资者募集资金设立 的投资基金，包括契约型基金、资产由基金管理人或者普通合 伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。 监管部门 证监会：中国证券监督管理委员会 基金业协会：中国证券投资基金业协会 私募基金监管概览 基础法律法规 1. 《证券投资基金法》（全国人大常委2015年4月24 日修 订 ） 2. 《私募投资基金监督管理暂行办法》 （证监会2014年8月 21 日实施，“ 《管理办法》”） 3. 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 （基金业