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Vo l. 20 No.2 国家检察官学院学报 第 20 卷第 2 期 2012 年4 月 Journal of National Prosecutors College Apr.2012 刑罚变迁的动力分析 郝方防 (国家法官学院，北京 101100) 摘 要:学者分别以经济、政治、文化为分析进路，解读刑罚变迁的动力。这三种选珞虽然值得借鉴，但是由于各自 理论背后的化约论易于陷入以事实适应理论和单线式刑罚进化论的困境，导致其解籍力被削弱。更妥当的主张 则是认为刑罚变迁具有经济、政治、文化的多重动力，把刑罚变迁视为经济动力的决定性与其它动力的相对独立性的统 一，以及方向性与多样性的统一。 关键词:刑罚变迁 经济动力 政治动力 文化动力 中图分类号:D924.12 文献标识码:A 文章编号: 1004-9428 (2012) 02-0095-06 刑罚作为人类自我规制的一种手段，从历史的角度看，曾发生很大变化。例如在中国，经历了墨、 剧、排、宫、大辟，到答、杖、徒、流、死，再到现如今以监禁刑为主体的刑罚变迁;在西方历史上，也大致经 历了从以肉刑、流放刑为主体，到以监禁刑为主体的刑罚变迁。那么，进一步需要追问的问题是:为什么 会发生这种变迁?或者说这种变迁背后存在怎样的逻辑?学界一种颇具权威性的解答是:这是人类从 野蛮走向文明、人心从粗暴走向温和所致。当然，这是很重要的一方面，但可能并不是问题的全部答案。 综合中外刑罚学的研究成果，笔者发现，对于刑罚变迁的逻辑，主要有三种分析进路，分别是经济分析、 政治分析和文化分析。这三种分析进路各有利弊。本文首先概览这三种分析进路对于刑罚变迁的解 读，进而在综合基础上提出本文的主张。 一、刑罚变迁的经济分析 刑罚变迁的经济分析，意指是把经济因素作为刑罚变迁之动力的分析进路。其立足点就是马克思 主义的一个基本论断:经济基础决定上层建筑。刑罚制度也属于上层建筑的一部分，因此，经济基础的 性质决定刑罚的性质;经济基础的发展变化决定刑罚的变迁及其发展方向。 最典型的经济分析进路体现在格奥尔格·鲁舍(Georg Rusche) 和奥托·基希海默(OUo Kirchhei- mer) 所著的西方刑罚学经典著作《刑罚与社会结构(Punishment and Social Structure)} 一书中。该书指 出，从中世纪到重商主义时期，再到工业革命时期的刑罚变迁，完全是由经济发展所决定的。 在重商主义时期(15 世纪一18 世纪)之前，刑罚以死刑和严酷的身体刑为主，但是在重商主义时期 开始后，流放刑和监禁刑开始增多。他们认为，这与当时经济状况和社会状况发生的巨大变化有关。重 商主义时期也就是资本主义兴起的时期，这一时期最重要的变化之一就是:经济大幅增长，但是人口增 长却因为三十年战争等国际纷争而停滞。因此劳动力市场处于劳动力紧缺的状态。于是，一方面，国家 严格限制劳动力的迁徙，并尽可能地吸引别国的劳动力;另一方面，此时的资本家要通过付高工资和提 供良好的工作条件来吸引劳动力。此外，还有诸多的手段用来补足劳动力市场，例如提高生育率、使用 童工等等。但是，即使如此，也仍不能满足劳动力的缺乏。在这种状况下，国家针对罪犯这种特殊劳动 力的政策也就相应地发生变化:一方面，当时英国国内急需劳动力，所以不可能向殖民地大量地输送自 作者简介:郝方盼，国家法官学院讲师、法学博士。 .95. 同家检察官学院学报 2012 年第 2 期 由劳动力。因此，既要维持国内经济发展，又要开拓殖民地的唯一办法就是输送那些本应处死的罪 犯。[1 )到 18 世纪时，流放甚至成为了夜盗、重罪盗窃等犯罪的常