独立营销人员合规教育工作记录和确认表201107.docVIP

复兴路营业部独立营销人员合规教育工作记录及确认表 合规教育时间： 年 月 日 时至 时 实施合规教育人员及签字 营业部负责人□ 营业部副总经理□ 营业部合规岗 □ 其他□ 合规教育形式： 集中培训□ 集中座谈□ 个别面谈□ IP电话□（电话号码： ） 其他□ 参加人员姓名 郑子盛 合规教育内容： 西安营业部营销人员不当营销宣传案例分析 2011年6月19日，陕西证监局下发了《机构监管情况通报》【2011年第3期（总第17 期）】，其中，对我公司西安营业部营销人员李某不当营销宣传的情况进行了不点名通报。陕西证监局就此事约见了营业部负责人，并将此不当营销宣传事件记入《陕西辖区证券营业部合规运营分类管理评价档案》，同时转陕西证券业协会，将李某违规行为记入陕西证券经纪业务从业人员诚信执业档案。 事件影响分析： 1、对公司的影响。此事件导致营业部总经理被监管约谈，且被记入营业部分类评价档案，存在对公司2012年分类评级结果产生不利影响的可能性； 2、对营业部的影响。根据《陕西辖区证券营业部持续合规分类监管办法》，“监管约谈”、“记入营业部分类评价档案”是陕西证监局出具各类行政许可审核事项意见、证券公司分类评价初审意见的主要依据。此事件可能会影响西安营业部分类评价结果，从而导致陕西证监局提高对营业部的常规性检查或现场检查频率，或在各类行政许可审核事项中出具不利于营业部的审查意见； 3、对营销人员李某的影响。除了公司问责之外，其违规行为被记入陕西证券经纪业务从业人员诚信执业档案。根据《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》规定，诚信信息将作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据、将作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据、将作为其他金融机构对有关人员进行任职资格审核的参考、将作为证券从业机构招聘人员的参考。 一、案例回顾 2011年5月19日，陕西证监局在陕西证券机构合规交流QQ群交流信息中，关注到某证券公司反映我公司西安营业部营销宣传材料中有“免开户费”、“开户送大礼”、“低佣金”等不恰当内容。经营业部核查，此营销宣传材料是新入职客户经理李某私自制作并发放的，除了上述不当宣传内容外，宣传资料中还印有“A类A级券商”，且当时李某未取得证券执业证书，尚无正式展业资格。营业部初步决定，对相关责任人进行严肃处理：对李某处以罚款500元并待岗15天；对团队长处以罚款1000元；对营销总监处以罚款2000元。 2011年5月24日，西安营业部总经理和营销总监主动将核查情况和内部责任追究情况上报陕西证监局。陕西证监局对我部总经理和营销总监进行了约见谈话，对谈话内容做了书面记录确认。同时指出了营业部存在的错误行为，并对营业部提出批评，要求营业部以此事件为契机，在营业部内展开全面自查，切实提高营业部内部控制和管理能力，依法合规运作，采取有效措施防范违规行为再次发生。西安营业部对陕西局指出的问题高度重视，立即组织开展了自查自纠活动，及时向证监局报送了事件处理及整改报告。在对存在不当或违规内容的宣传材料进行全面清理、销毁。 二、公司处理意见 1、风险评估：此风险事件导致西安营业部总经理、营销总监被监管约见谈话，并被记入《陕西辖区证券营业部合规运营分类管理评价档案》，可能对公司、营业部分类评级产生不利影响。另外，“宣传分类评级结果”、“开户送礼、免开户费”属于当前监管热点，此违规行为被同行在“陕西辖区合规交流群”中向监管人员反映，影响范围较大，对我公司造成了一定的声誉损失。故此风险事件级别定为三级，属于经纪业务-服务营销类-经纪人违规宣传导致的合规风险。 2、进一步落实责任追究：西安营业部总经理是营业部合规管理负责人，进一步对其进行问责；西安营业部总经理、合规岗在向经纪业务总部、合规管理部汇报风险事件的过程中，未完整反映营销人员违规事实，也未反映营业部总经理被监管约见谈话的内容，进一步对合规岗、营业部总经理就风险报告不完整的情况进行问责。 营业部落实问责的情况：营业部责令营销人员李某做出书面检查，做记过处分，处以罚款2000元，违规行为记入公司经纪人个人品质管理档案系统，待岗15天，待岗期间停发工资;区域经理处以罚款1000元;营销总监处以罚款2000元;营业部总经理作为营业部合规管理负责人，处以罚款4000元。另就合规报告不全面的问题，对合规岗处以200元罚款，总经理处以1000元罚款。 三、案例分析 （一）合规风险点： 1、宣传材料中印有“A类A级券商”，违反了《证券公司分类监管规定》第三