PPP项目中公共代理机构对私人部门控制的构念与结构维度.docVIP

　　PPP项目中公共代理机构对私人部门控制的构念与结构维度 摘要：基于扎根理论，通过访谈及文本分析获取研究资料，借助NVivo 10软件对资料进行编码，得到PPP项目中控制的结构维度，其3个副核心范畴为产出控制、行为控制和偏差控制。通过分析其与一般工程项目中发包人对承包人控制的区别，得出PPP项目控制的构念及概念模型。针对研究结论，从更加“重产出、轻行为”、侧重通过机制设计实现私人部门的“自我控制”及完善PPP项目相关立法三方面对实践部门提出具体的管理启示。 中国 8/vie 　　关键词：PPP项目；控制；扎根理论；合同；公共代理机构 　　DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2017.01.28 　　中图分类号：F283；F224 文献标识码：A ：1001-8409（2017）01-0130-06 　　Abstract： Based on Grounded theory， this paper explored the dimensions of control， and coded the research materials obtained through intervieent analysis by the softore， it obtained the construct and conceptual model after analyzing the difference betployer to the contractor in mon engineering projects. Based on these， it proposed three management suggestions to practical departments in the end， including paying more attention to output control than behavior control， making the private sector “selfcontrol” through more mechanism design and establishing laws about PPP. 　　Key words：PPP projects； control； Grounded theory； contract； public agency 　　作为PPP项目的核心参与方，公共代理机构和私人部门的绩效目标迥异：公共代理机构追求的是公共设施效用的最大化，而私人部门则期望从项目中获得较高利润[1]。私人部门作为项目的实施者，具有明显的信息及专业优势，为实现其绩效目标，可能采取机会主义行为从而威胁到公共部门绩效目标的实现，因此，公共代理机构需要对私人部门的行为进行规范与引导，即本研究中所指的交易关系中的控制。相关研究表明，公共代理机构对私人部门实施适当程度的控制是PPP项目成功的关键因素之一[2]。 　　1研究方法和资料收集 　　11研究方法 　　现有研究中尚未发现关于PPP项目中公共代理机构对私人部门控制的构念建立或量表开发的相关文献，而在 　　实践中，我国自20世纪80年代至今?e累了大量的PPP项目经验，公共代理机构对私人部门的控制存在于每个PPP项目中。由此可见，本研究具有理论基础较为匮乏而实践经验丰富的特点，在管理科学领域，解决此类问题常用扎根理论方法。它可以分为资料收集和编码两个阶段，其中资料通常通过访谈、文本分析及民族志等方式获得，而随着研究工作的深入，依次通过开放性编码、主轴编码和选择性编码进行资料的编码工作[3]。 　　研究者对资料进行编码是件费时费力的工作，且编码结果的准确性容易受到研究者教育背景、工作经历等因素的影响[4]，为提高其效率及客观性，本研究宜使用NVivo 10软件辅助文本资料的管理及编码工作。该软件提供了两种编码方法：①“自上而下”，即当研究者已对研究主题有一定认知并提出维度划分的假设时，可先根据假设构建节点框架，再将资料内容编码到相应节点中；②“自下而上”，即在没有研究假设的情况下，研究者直接通过浏览资料进行细致的编码，然后合并相同或相似节点以将其分组，重复上述工作最终形成节点框架。扎根理论提倡研究者不带任何假设进入研究现场，因此本研究采用第二种编码方法。 　　12资料收集及整理 　　扎根理论强调资料来源的多重性，本研究依次采用访谈和文本分析两种方式收集资料。 　　①根据“国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见”（发改投资[2014]2724号），PPP项目分为前期、建设期、运营期及移交期。 　　（1）访谈。访谈要求受访者具有丰富的PPP项目实践经验或理论知识，因此研究者联系了若干从事PPP项目