第2讲-产权理论.pptVIP

国有产权 产权归属的唯一性 由国家所有，其他任何人或者组织都不能侵犯 产权经营的代理性 国家主权者是一个抽象的概念。 使用权的排他性 没有政府的授权，任何个人或团体占有或处分国有资产均被视为违法行为 收益归属的确定性 非国家莫属 剩余索取权的不可转让性 否则国有制性质就会改变 非存在产权 空气、水等 产权的属性 产权的排他性：产权主体排除其他主体对同一资源行使相同的权力，产权的排他性质是对稀缺资源使用上的竞争引起的； 产权的可分离性：财产的各项权利可以分属于不同的主体，企业的两权分离是产权可分离的具体表现 ； 产权的可分割性：分离后进一步细分，如股份公司“一股一权”，产权束中的各种权利在分离后进一步分割的结果； 产权的不完备性：产权的权利是受限制的，产权是通过法律、习俗和道德来表达，也受他们的限制。 产权的功能与效率 产权的功能：产权是一种社会工具！ ----产权能帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期，这些预期通过社会的法律、习俗和道德得到体现。 ----哪些可以做，哪些不可以做，做了的结果又如何等等。 ---产权的功能源于资源的稀缺性！ 功能之一：激励和约束功能 如果经济活动主体有了界限确定的产权（不管什么产权，数量有多少），就界定了他的选择集合，并且使其行为有了收益保证或稳定的收益预期。这样，其行为就有利益刺激或奖励。 激励功能与约束功能是相辅相成的。约束是一种反面的激励。产权关系既是一种利益关系，又是一种责任关系。从利益关系说是奖励，从责任关系说则是一种约束。 有效的激励就是充分调动主体的积极性，使其行为的收益预期与其活动的数量和质量，或者说与其努力程度一致，产权的激励功能就是保证这种基本一致。 所谓确定产权，并不是单纯地赋予权力、承担责任，而是责、权、利一体的确定。 功能之二：外部性内部化 所谓外部性内部化，是指个体行为的后果（收益或成本）将由产生这一行为的个体来承担。 显然，产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动。 “产权的一个主要功能是引导人们实现将外部性较大地内在化的激励。” （德姆塞茨） 外部性的内部化:就是在收益大于成本的前提下，尽量将外部性内部化 功能之三：资源配置功能 在其他情况不变的条件下，任何物品的交换价值都取决于交易中所包含的产权束，因此资源中所包含的产权会进入决策者的效用函数，这样产权制度的变迁必然会影响人们的行为方式，并通过对行为的这一效应，产权安排会影响资源的配置、产出的构成和收入的分配等等。 例如：农村联产承包责任制改革 产权的效率 资源稀缺性 产权排他性 可转让性 效率 在促进稀缺资源配置的效率方面，私有产权之所以被认为是最优的，原因主要有： ①私有产权的安排可以利用自利动机增加供给 ②私有产权意味着资源的控制者比国家作为所有者时的控制者（官僚）更多地承受了他们行动的后果，因而使资源在使用时易于监督； ③私有产权在资源使用时具有更大的替代性，可供选择的范围因此扩大，即如张五常所说的“由私人拥有的资源常常会被配置到最有价值的用途上去”。 2、产权界定及对外部效应的治理 产权模糊与市场失灵 产权模糊 产权归属的不清晰； 产权归属清晰，但是产权保护无效或失效 产权模糊会导致市场机制的扭曲，产生市场失灵。 外部性（外部效应） 外部性（外部效应）： 某项交易活动通过非价格机制的传递而对第三者产生有利的或不利的经济影响。 产生外部性的原因： 产权界定不清晰或界定成本过高 禁止交易主体之间进行谈判 外部性的例子 例1：工厂之所以污染了空气和水源，是因为空气和水源的产权范围界定不清所致；居民之间的联合索赔之所以难以实现，是因为个人在争取索赔过程中的努力无法计量造成的（搭便车倾向）。 例2：在奴隶制度下，如果允许谈判，奴隶可以用钱购买不给奴隶主干活的权利从而成为自由民，也就能摆脱奴隶主对自己奴役。 外部性的其他例子 退耕还林、退耕还草； 专利权； 环境污染与保护； 政府投资市政建设对居民和企业的影响：一方受益，一方受损； 养蜂者与种花者：互惠的外部性。 水污染：产权残缺的案例 钢 厂 养鱼场 结论：在存在外部负效应时，竞争企业的利润的最大化行为并不能自动导致资源的帕雷托最适度配置。 考虑钢厂为了提高利 润而增产； 养鱼场承担了钢厂的 社会成本； 钢厂的自身最优产量 与社会最优产量。 公地的悲剧：一个产权拥挤的案例 鱼塘： 若公有，会怎样？ 若私有，又会怎样？ 外部效应的解决办法 庇古（Pigou, A C，英国经济学家）的传统方法： 把税收和补贴作为解决外部效应的两大法宝 科斯的挑战：外部效应内部化 让制造了外部效应的行为人承担或享有其外部效应产生的结果。 如