《投资银行学》复习资料(华理工吴煜怡2014.1)53986.docVIP

《投资银行学》复习资料 一、单项选择题： 1．以下不属于投资银行业务的是（ ）。 A.证券承销 B.兼并与收购 C.不动产经纪 D.资产管理 2．现代意义上的投资银行起源于（ ）。 A.北美 B.亚洲 C.南美 D.欧洲 3．根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于（ ）。 A.超大型投资银行 B.大型投资银行 C.次大型投资银行 D.专业型投资银行 4．我国证券交易中目前采取的合法委托式是（ ）。 A.市价委托 B.当日限价委托 C.止损委托 D.止损限价委托 5．深圳证券交易所开始试营业时间（ ）。 A.1989年10月1日 B.1992年12月1日 C.1992年12月19日 D.1997年底 6．资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（ ）关系。 A.委托一一代理 B.管理一一被管理 C.所有一一使用 D.以上都不是 7．中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（ ）。 A.1989年10月1日 B.1992年12月1日 C.1992年12月19日 D.1997年底 8．客户理财报告制度的前提是（ ）。 A.客户分析 B.市场分析 C.风险分析 D.形成客户理财报告 9．资产证券化过程中的风险隔离机制的主要作用是（ ） A．隔离标的资产与证券化后的资产之间的风险 B．吸引投资者并降低交易成本 C．隔离标的资产发行人与证券化发行人之间的风险 D．提高证券化资产的信用及流动性 10．我国投资银行的自律监管组织是（ ）。 A．中国证券监督管理委员会 B．中国证券业协会 C．中国市场协会 D．清算公司 11．（ ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。 A．证券承销 B．兼并与收购 C．证券经纪业务 D．资产管理 12．关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（ ） A．美国 B．英国 C．德国 D．日本 13．（ ），中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。 A．1982年1月 B．1983年1月 C．1984年1月 D．1985年1月 14．以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（ ）。 A．发行人主营业务发展前景 B．产品价格有无上升的潜在空间 C．投资项目的投产预期和盈利预期 D．发行人所处行业的发展状况 15．客户理财报告制度的前提是（ ）。 A．客户分析 B．市场分析 C．风险分析 D．形成客户理财报告 16．投资银行的核心业务是（ ）。 A．资产管理业务 B．发行业务 C．代理业务 D．自营业务 17．上海证券交易所建立于（ ）。 A．1989年10月1 日 B．1992 年12月1日 C．1992年12月19 日 D．1997年底 18．按照并购方式划分，并购可分为（ ）。 A．杠杆收购 B．要约收购 C．经理层收购 D．协议收购 19下列选项中（）不是投资银行财务顾问业务的收费方式。 A．与其他业务一起收费，不单独计费 B．固定收费制 C．按投入收费 D．按小时收费 20．项目融资与风险投资的相同之处有（ ）。 A．出资人可以参加经营和管理 B. 主要为成熟生产技术市场提供支持 C．以未来的现金流量作为收入保证 D. 部分情况下存在有限追索权 二、多项选择题： 1．证券市场由（ ）主体构成。 A.证券发行者 B.证券投资者 C.管理组织者 D.投资银行 2．投资银行的早期发展主要得益于（ ）。 A.贸易活动的日趋活跃 B.证券业的兴起与发展 C.基础设施建设的高潮 D.股份公司制度的发展 3．影响承销风险的因素一般有（ ）。 A.市场状况 B.证券潜质 C.承销团 D.发行方式设计 4．资产评估的方法有（ ）。 A.收益现值法 B.重置成本法 C.清算价格法 D.现行市价法 5．竞价方法包括的形式有（ ）。 A.网上竞价 B.机构投资者（法人）竞价 C.券商竞价 D.市场询价 6．投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为（ ） A.固定比例佣金 B.前端手续费 C.成功酬金 D.合约执行