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国泰君安股份有限公司固定收益业务流程改进建议 安达信公司2002年4月 * 国泰君安固定收益业务 债券投标及分销流程 编号：GTJA－FI—01 营业部、客户 固定收益总部营销部 固定收益总部研究部 固定收益总部投标部 接收信息 反馈信息 获取中国债券网的发债信息 提交研究报告 投标建议书 及意向函 汇总客户信息 投标策略 联络客户 打印投标成功表 打印中标信息 是否买入 结束 否 是 形成意向书 投标 A 分配客户额度 分析市场、宏观经济、利率资金、客户需求特性 客户定单 1 2 3 4 5 客户 固定证券总部营销部 总经理 部门财务 总裁办公室 风险控制办公室 法律事务总部 口头咨询客户 签署分销协议 反馈信息 向总经理汇报 传真件协议 (盖部门章) 盖章确认 签署正式协议(一式两份)和合同审批单 签字 根据豁免制度登记 登记 盖章 合同审批单 传真正 式协议 盖章确认 邮寄正 式合同 盖章确认 正式合同寄回 归档 A 归档 接收合同 B 国泰君安固定收益业务 债券投标及分销流程 （续） 编号：GTJA－FI—01 6 7 客户 固定证券总部营销部 总经理 固定证券总部投资部 固定证券总部财务 债券发行主体 公司财务总部 填写付款 通知书 到款情况 审核、划款