001-2016认证审核控制程序.doc

1.目的 为规范现场审核活动的管理，持续提高现场审核的有效性，特制定本程序。 2.适用范围 适用于对质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的初始审核（包括一阶段、二阶段），监督审核、再认证审核和三体系结合审核。 3.职责 3.1市场部负责提供认证项目申请资料； 3.2审核部负责审核活动的策划、管理和实施； 3.3审核组长负责组织现场审核，编制审核报告和对不符合的跟踪验证； 3.4认证评定部负责授予、保持、扩大、缩小、暂停、撤销认证的评定； 3.5总经理或其授权人负责认证评定的批准。 4.审核依据与类别 4.1中心依据管理体系标准、相关的法律法规以及企业的管理体系文件进行认证审核： 4.1.1质量管理体系：依据GB/T19001-2008 《质量管理体系 要求》实施审核； 4.1.2建设施工企业质量管理体系：依据GB/T19001-2008 《质量管理体系 要求》和GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》 实施审核； 4.1.3环境管理体系：依据GB/T24001-2004《环境管理体系 要求及使用指南》实施审核； 4.1.4职业健康安全管理体系：依据GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系 要求》实施审核。 4.2、审核的类别可分为： 4.2.1初次审核（包括一阶段和二阶段审核）； 4.2.2监督审核（包括一监审核和二监审核）； 4.2.3再认证审核。 4.2.4扩大认证范围审核 5.工作程序 5.1审核方案管理 5.1.1中心按认证周期统一编制审核方案表，实施“总体规划、分段策划、分段实施、适时调整”的管理办法；在每次审核活动（初审、一监、二监、再认证）前，结合认证企业具体情况策划该次审核方案。 5.1.2 合同评审人员负责评审认证客户提供的信息资料，并将评审结果填入中心统一编制的审核方案（表）合同评审结果（栏），应对申请组织提交的申请资料进行审查，并确认： （1）申请资料齐全。 （2）申请组织从事的活动符合相关法律法规的规定。 （3）申请组织为达到 目标而建立了文件化的 管理体系。 （4）拟认证的 管理体系覆盖的生产或服务的活动范围。 5.1.3要求申请组织提交以下资料： （1）认证申请书，包括申请组织的生产经营或服务活动等情况的说明。 （2）法律地位的证明文件（包括：企业营业执照、事业单位法人证书、社会团体登记证书、非企业法人登记证书、党政机关设立文件等）的复印件。若 管理体系覆盖多场所活动，应附每个场所的法律地位证明文件的复印件（适用时）。 （3）组织机构代码证书的复印件。 （4） 管理体系覆盖的活动所涉及法律法规要求的行政许可证明、资质证书、强制性认证证书等的复印件。 （5）多场所活动、活动分包情况。 （6） 管理体系手册及必要的程序文件。 （7） 管理体系覆盖的产品或服务的质量标准清单。 （8）管理体系已有效运行3个月以上的证明材料。 （9）其他与认证审核有关的必要文件。 5.1.4在实施认证审核前，认证机构应与申请组织订立具有法律效力的书面认证合同，合同应至少包含以下内容： （1）申请组织获得认证后持续有效运行质量管理体系的承诺。 （2）申请组织对遵守认证认可相关法律法规，协助认证监管部门的监督检查，对有关事项的询问和调查如实提供相关材料和信息的承诺。 （3）申请组织承诺获得认证后发生以下情况时，应及时向认证机构通报： ①客户及相关方有重大投诉。 ②生产的产品或服务被执法监管部门认定不符合法定要求。 ③发生产品或服务的质量、环境、安全事故。 ④相关情况发生变更，包括：法律地位、生产经营状况、组织状态或所有权变更；取得的行政许可资格、强制性认证或其他资质证书变更；法定代表人、最高管理者、管理者代表变更；生产经营或服务的工作场所变更；管理体系覆盖的活动范围变更；管理体系和重要过程的重大变更等。 ⑤出现影响管理体系运行的其他重要情况。 作为初审一阶段审核方案策划的输入。 5.1.5每次审核活动结束后，审核组长应总结该次审核的具体情况，并按审核方案（表）审核结果（栏）提示的项目填入相关信息，以作为下次审核方案策划的输入。 5.1.6审核方案管理人员依据合同评审提供的信息输入，策划初审一阶段的审核方案；依据初审一阶段审核组长提供的信息输入，策划初审二阶段的审核方案；依据初审二阶段审核组长提供的信息输入和获证组织信息，策划一监的审核的方案；依据一监审核组长提供的信息输入和获证组织信息，策划二监的审核的方案；依据二监审核情况和再认证前周期绩效评价评审提供的信息输入，策划再认证的审核方案。 5.1.7在审核方案管理中，如出现审核方案策划人员（包括合同评审人员和审核方案管理人员）专业能力不足的情况，中心应配置相应专业的技术专家提供专业支持，并对共同策划的审核方案进行签字确认