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4索赔管理4.1索赔的概念 索赔是指在合同实施过程中，合同一方当事人由于并非自己的原因,或对方不履行和不正确履行其义务，或合同规定应由对方承担的风险和责任，自己认为自己遭受损失或损害，受损失或损害的一方向合同的另一方所提出的给予补偿或赔偿的要求。 *对索赔的理解（1） 在工程施工承包合同方面，索赔大多反映在承包人对项目业主（项目法人）提出的索赔；而且索赔的原因是多种多样的，它不仅是项目业主（项目法人）方违约，还有其它原因，如不可预见的自然灾害，异常恶劣的天气条件，国家法律、法规的变化等应有项目业主（项目法人）承担的风险，从而导致承包人在工程施工中增加了额外的费用或遭受了损失，承包人可根据法律法规及合同条款的有关规定，以合同规定的程序要求项目业主（项目法人）进行费用补偿或延长完工期限。 *对索赔的理解（2） 从施工承包合同角度上讲，索赔是指：承包人根据法律法规及合同条款的规定向项目业主（项目法人）要求索取他认为他所应该得到的权利或额外付款。 这里应该指出的是：索赔仅仅是承包人对其实际损失或额外支出所要求的补偿，而并非是对项目业主（项目法人）的任何惩罚，同时索赔也不应使承包人得到额外的利益。 反之，由于承包人的原因或责任而造成的工期延长或费用增加，项目业主（项目法人）也可以向承包人要求补偿或赔偿，称为项目业主（项目法人）的索赔，也称反索赔。 4.2索赔的必然性 ①索赔的发生是由于工程建设的复杂性所决定的 ②市场主体维护自身合法权益的一种有效方式 ③合同赋予合同双方的权利 ④对风险进行合理再分摊 4.3索赔控制-----1)措施 （1）熟悉合同文件，经常进行合同实施情况的分析和研究，及早发现索赔隐患，采取预防措施，以减少索赔事件的发生。 （2）全面掌握施工现场情况。 （3）做好监理日志及其它同期记录资料的管理，监督承包商做好试验记录、施工日志、日报、周报、月报等资料管理。 （4）当索赔事件发生时，及时采取措施，尽量减少事件影响的扩大。 （5）认真组织索赔事件的调查，严格审查索赔报告，公正处理索赔。 4.3索赔-----2)依据 (1)合同文件规定的索赔，是指承包人提出索赔的依据是由合同明确规定应由项目业主（项目法人）承担责任或风险的合同条款； (2)法律、法规规定的索赔则是依据适用的法律、法规，由项目业主（项目法人）应承担责任或风险的情况； (3)道义索赔亦称通融索赔，它是在承包人明显有大量亏损的情况下，项目业主（项目法人）给予一定的补偿以有利于施工的一种特殊的索赔形式。 3)索赔的提出 FIDIC《土木工程施工合同条件》和《水利水电土建工程施工合同条件》的规定，承包人应在索赔事件发生后的28天内，将索赔意向书提交监理机构，并抄送发包人。在上述意向书发出后的28天内，再向监理机构提交索赔申请报告，详细说明索赔理由和索赔费用的计算依据，并应附必要的当时记录和证明材料。如果索赔事件继续产生影响，承包人应按合同规定或监理机构要求的合理时间间隔（一般为28天）列出索赔累计金额和提出中期索赔申请报告，并在索赔事件影响结束后的28天内，向监理机构提交包括最终索赔金额、延续记录、证明材料在内的最终索赔申请报告，同时抄送发包人。 《堤防与疏浚工程施工合同条件》为在索赔事件发生后的21天内向监理机构提交索赔申请报告。监理机构在接到索赔申请报告后14天内进行调查审核，并与发包人和承包人进行协调后做出决定，报发包人批准，发包人在收入监理机构的决定14天后未予答复，应视为批准。 4)索赔的处理程序 (1)监理机构核查承包人的当时记录，指示承包人继续作好延续记录以备核查，监理机构可要求承包人提交全部记录的副本。 (2)监理机构收到承包人提交的索赔申请报告和最终索赔申请报告后， 应在承包人提交上述报告后的42天内与发包人和承包人充分协商后作出决定。 (3)发包人和承包人应在收到监理机构的索赔处理决定后14天内， 将其是否同意索赔处理决定的意见通知监理机构。若双方或其中任何一方不接受监理机构的决定，则双方可按合同规定提请争议评审组评审。 (4)若承包人未遵守以上各项索赔规定，则应得到的付款不能超过监理机构依据当时记录核实后决定的、或争议评审组按合同规定提出的、或由仲裁机构裁定的金额。 5)提出索赔的期限(1)《水利水电土建工程施工合同条件》中的索赔期限的规定 (1)承包人按合同规定提交了完工付款申请单后， 应认为已无权再提出在本合同工程移交证书颁发前所发生的任何索赔。 (2)承包人按合同规定提交的最终付款申请单中， 只限于提出本合同工程移交证书颁发后发生的新的索赔。提交最终付款申请单的时间是终止提出索赔的期限。 5)提出索赔的期限(2) FIDIC《土木工程施工合同条件》中的索赔期限的规定