汉得信息：东证资管汉得信息1号集合资产管理计划管理合同(草案).pdf

东证资管汉得信息1号集合资产管理计划管 理合同 （草案） 二Ｏ一五年二月 1 目录 一、前言4 二、释义5 三、合同当事人8 四、集合资产管理计划的基本情况9 五、集合计划的参与和退出（待定）13 六、管理人不以自有资金参与集合计划19 七、集合计划的分级（待定）19 八、集合计划的折算24 九、集合计划客户资产的管理方式和管理权限25 十、集合计划的成立25 十一、集合计划账户与资产26 十二、集合计划资产托管26 十三、集合计划的估值27 十四、集合计划的费用31 十五、集合计划的收益分配32 十六、投资理念与投资策略33 十七、投资决策与风险控制34 十八、投资限制及禁止行为40 十九、集合计划的信息披露41 二十、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结43 二十一、集合计划的展期43 二十二、集合计划终止和清算44 二十三、当事人的权利和义务45 二十四、违约责任与争议处理49 二十五、风险揭示51 二十六、合同的成立与生效56 二十七、合同的补充、修改与变更57 2 重要提示 本《东证资管汉得信息1 号集合资产管理计划管理合同》（草案）仅作为 “上 海汉得信息技术股份有限公司员工持股计划”项目申请材料，不代表各方已实际 按照本合同建立法律权利义务关系，合同各方的权利义务需以各方后续签订的 《东证资管汉得信息1 号集合资产管理计划管理合同》及相关法律文本为准。 3 特别约定：《东证资管汉得信息1号集合资产管理计划资产管理合同》（下 简称“本合同”或“集合资产管理合同”）以纸质或电子签名方式签订，管理人、 托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人（东证资管汉 得信息1号集合资产管理计划的投资者）作为本合同一方，以纸质或电子签名方 式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。 委托人、管理人、托管人同意遵守《电子签名法》、《证券公司资产管理电 子签名合同操作指引》的有关规定，三方一致同意委托人自签署《电子签名约定 书》之日起，委托人以电子签名方式接受电子签名合同（即本合同、集合计划说 明书）、风险揭示书或其他文书的，视为签署本合同、集合计划说明书、风险揭 示书或其他文书，与在纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书上手写签名或者盖 章具有同等的法律效力，无须另行签署纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书。 一、前言 为规范东证资管汉得信息1号集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计 划”)运作，明确《东证资管汉得信息1号集合资产管理计划管理合同》（以下简 称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《私募投 资基金监督管理暂行办法》、 《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简 称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）、 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律法规、中国证监会和 中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚 实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律 文件，当事人按照《私募投资基金监督管理暂行办法》、《管理办法》、《细则》、 《东证资管汉得信息1号集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、 本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所 披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相 关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 委托人承诺为合格投资者。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所 4 投资集合资产管理计划风险能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且 符合下列相关标准的单位和个人： 1、净资产不低于1000 万元的单位； 2、金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于5