慈星股份员工股权激励计划.pdf

证券简称：慈星股份 证券代码：300307 宁波慈星股份有限公司 “裕人2 号”员工持股计划（草案） 二零一七年二月 1 声明 本公司及全体董事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 1．宁波慈星股份有限公司 “裕人2 号”员工持股计划（草案）系宁波慈星 股份有限公司依据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点 的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定 制定。 2．参加本员工持股计划的员工总人数不超过308 人，其中董事、监事、高 级管理人员不超过12 人，其他人员不超过296 人，具体参加人数根据员工实际 缴款情况确定。 3.本员工持股计划筹集资金总额上限为5850 万元，以 “份”作为认购单位， 每份份额为 1 元，本员工持股计划的份数上限为5850 万份。员工持股计划持有 人具体金额和份额根据实际出资缴款金额确定。 4．本员工持股计划的资金来源为持有人向控股股东宁波裕人投资有限公司 借款。 5．本员工持股计划涉及的标的股票数量上限为600 万股，最高不超过公司 现有股本总额的 2%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数 量不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划对应持有的股票总数不包括员工在 公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过 股权激励获得的股份。 6．本计划采取自行管理的模式。公司通过持有人会议选举产生管理委员会， 代表持有人行使股东权利，并对持股计划的日常运作进行监督。 7．公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大 2 会通知，审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。 股东大会通过本员工持股计划后6 个月内，管理委员会将根据 “裕人2 号”员工 持股计划指令通过大宗交易定向受让控股股东宁波裕人投资有限公司不超过 600 万股股份。 8．公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合 的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供 网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 9．本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。 10.员工持股计划（草案）中涉及提供借款以及大宗交易方式购入公司股票 的方案已获得公司控股股东宁波裕人投资有限公司的同意和认可。 3 目录 声明2 特别提示2 目录4 释义5 第一章 员工持股计划的目的和原则7 第二章员工持股计划的参与对象、确定标准、资金及股票来源7 第三章员工持股计划持有人情况9 第四章公司融资时员工持股计划的参与方式10 第五章员工持股计划的锁定期、存续期限、存续期限届满后若继续展期应履行的 程序10 第六章员工持股计划的管理模式11 第七章持有人会议的召集及表决程序、持有人代表或机构的选任程序、职责.12 第八章员工持股计划变更和终止的情形及决策程序17 第九章持有人出现离职、退休、死亡或其他不再适合参加持股计划等情形时所持 股份权益的处置办法17 第十章员工持股计划存续期满后股份的处置办法18 第十一章本员工持股计划的资产构成、权益分配及保障19 第十二章员工持股计划履行的程序19 第十三章其他重要事项20 4 释义 在本计划草案中，除非文中另有所指，下列简称特指如下含义： 慈星股份\上市公司\本