创业板登记信息实时申报问题集锦一.pdf

问题一：创业板申请信息的相关信息如果登记的时候，登记错了首次 交易日期或创业板的签署日期。那怎么办啊？ 答：在创业板的登记以及报送日，在 17：00 前可将登记错的信息修 改； 1、 使用“登记信息普通数据修改”修改客户的首次交易日期； 2、 使用再次 “登记信息关键数据修改” 修改客户的签署日期 以及开通类型； 3、 修改完成后；再通过“登记信息手工报送”再次报送。 问题二：如果不小心开了别人，把客户的创业板权限取消也可以，当 天就可以取消吗？怎样修改差错？ 答：创业板登记错人后，不允许撤销； 该业务差错的处理方法： 1 ） 在客户开通权限后，手工取消创业板权限； 2 ） 并联系实际登记的客户，签署风险揭示书； 3） 对未登记的客户及时进行创业板登记信息； 问题三：经办人只能在登记信息普通数据修改里面添加吗？ 答：经沟通，可以不在系统登记经办人信息；如需登记，可在登记信 息普通数据修改菜单中进行添加。 问题四：一个投资者同时持有深市 A 股证券账户和原代办股份转让 证券账户，这两类账户是否都可以开通创业板交易权限？ 答：原则上，一个投资者应使用唯一的证券账户参与创业板交易。对 于同时持有深市A 股证券账户和原代办股份转让证券账户的投资者， 原代办股份转让证券账户原则上不予开通。 问题五：客户首次签署日期登记时自动登记为客户提供 信息有一张注销的账户开，首次交易日期为怎样修改？ 答：使用“登记信息普通数据修改”修改客户的首次交易日期为 因不影响客户的签署类型；故不用再操作 “登记信息特殊 数据修改”菜单，也不用报送； 问题六：机构客户要登记创业板权限吗？ 答：柜台系统支持有深圳A 股证券帐户的机构客户可以做创业板权限。 机构客户创业板不用进行登记，只须正确登记客户的机构标识。 问题七：证券公司报送签约数据后，投资者要求取消开通创业板交易 权限的，证券公司应如何处理？ 答：证券公司应当在其柜台系统中，取消该投资者创业板交易权 限，但无需向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司报送数据。投资 者如果又申请开通,也无需再报送。 客户取消或暂时停止创业板业务的的，使用菜单“ 证券创业 板业务手工取消权限”操作； 如重新开通的，使用菜单“ 证券创业板业务手工开通权限” 操作 问题八：如果中登股东首次交易日期没有取到客户的首次交易日期， 但实际客户又是两年以上的客户。怎么修改？ 答：可通过网上或账户系统查到客户的首次交易日期，在创业板信息 登记时，直接把首次交易日期修改，系统会根据首次交易日期判断风 险揭示书的签署类型。 如已经将客户的创业板登记信息报送了，参见问题一解决。 问题九：客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后 开立新证券账户的，应该如何操作？ 答：按照深圳交易所的相关规定。营业部应当重新按照适当性管理的 要求，为其新证券账户进行创业板登记并报送后开通创业板市场交易。 原证券账户的交易经验可以延续到新证券账户上。 问题十：不慎提前给客户提前开通了创业板权限怎么做？ 答：未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或 者虽已签署但未达开通期限的客户 1 ）参与创业板新股申购的，应当于次一交易日上午10 ︰00 前通过总 部向交易所提出撤销新股申购的申请。 2 ）客户参与创业板市场交易的，应当采取以下处理措施： （1 ）对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板 市场交易，直至完全符合适当性管理的要求； （2 ）对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入 权限，并在买入申报发生日后的2 个交易日内，根据客户意愿办理创 业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解 除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份。