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港股通业务制度汇编 港股通业务制度汇编 二零一四年十月 港股通业务制度汇编 目 录 国元证券股份有限公司港股通经纪业务管理办法-1- 国元证券股份有限公司港股通经纪业务流程-17- 国元证券股份有限公司港股通业务投资者适当性管理办法-73- 国元证券股份有限公司港股通业务投资者教育工作制度-76- 国元证券股份有限公司港股通业务客户回访实施细则-82- 国元证券股份有限公司港股通业务客户投诉处理实施细则-84- 国元证券股份有限公司港股通业务差错处理管理办法-86- 国元证券股份有限公司港股通业务突发事件应急预案-90- 国元证券股份有限公司港股通业务登记结算管理办法-96- 国元证券股份有限公司客户资金存管中心大额透支应急工作流程-102- 国元证券股份有限公司港股通业务合规与风险管理办法-104- 国元证券股份有限公司港股通业务会计核算办法-110- 港股通业务制度汇编 国元证券股份有限公司港股通经纪业务管理办 第一章 总 则 第一条 为规范公司港股通经纪业务发展，防范港股通业务有关各类风险，保 护投资者合法权益，根据中国证监会《沪港股票市场交易互联互通机制若干规定》、 上海证券交易所(以下简称“上交所”) 《沪港通试点办法》、中国证券登记结算有限 责任公司(以下简称 “中国结算”) 《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存 管、结算业务实施细则》等相关方案及细则，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称港股通是指内地投资者委托我公司，经由上海证券交易所 设立的证券交易服务公司(以下简称“上交所SPV”)，向香港联合交易所(以下简称 “联交所”)进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的联交所上市的股票。 第二章 业务组织架构 第一节 决策与授权体系 第三条 公司建立港股通业务的决策与授权体系，对港股通业务实行集中统一管 理。公司港股通业务的决策与授权体系按照董事会——总裁办公会——业务执行及 支持部门——证券营业部的架构设立和运行。 第四条 董事会负责制定港股通业务的发展规划及授权经营层根据市场情况进 行调整，负责对港股通业务相关事项进行审议。 第五条 总裁办公会负责审定港股通相关业务管理制度；根据市场状况及风险 管理需要，决定须适度从严的相关具体规定；决定可从事港股通业务的证券营业部； 确定客户准入条件、港股通客户的相关税费等；根据业务状况调整相关部门港股通 业务职责分工；检查和监督相关部门履行职责情况；审议业务发展、风险监控和评 估等报告；决定重大风险处置方案等。 第六条 业务执行及支持部门包括经纪业务管理总部、客户资金存管中心、信 -1- 港股通业务制度汇编 息技术部、财务会计部、研究中心等部门。经纪业务管理总部等部门按照本办法负 责港股通业务的具体管理和运作，制定港股通业务规则、合同的标准文本、港股通 客户相关税费安排等工 ；对证券营业部的相关业务操作进行审批、复核和监督等。 第七条 证券营业部按照公司的统一规定和要求，负责组织落实港股通业务在 营业部层面的各项工作。 第二节 部门职责及分工 第八条 公司港股通业务本着制衡性原则，前、中、后台相互分离、相互制约， 各主要环节分别由不同的部门或岗位负责，各有关部门在具体管理和运作中履行相 应的职责。内控监督部门不从事业务操作，独立履行合规管理、风险监控以及稽核 职能。 第九条 经纪业务管理总部作为公司港股通业务牵头部门，负责制订港股通经 纪业务管理办法与相关业务流程等，组织实施客户适当性管理与投资者教育工作， 负责对公司港股通交易环节实行集中统一管理，负责客户回访与投诉处理，负责指 导、督促营业部合规开展港股通业务。