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内部管理自查报告 篇一：内部管理制度自查自纠报告 中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部 内部管理制度自查自纠情况汇报 中国证券监督管理委员会江苏监管局： 我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》(苏证监机构字?2011?662号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神，全面理解了规定内容，并对营业部内部管理制度进行了认真梳理。现将我部自查自纠情况汇报如下： 一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理制度进行了自查。我部将 “诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求对此深入理解，警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学习培训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、《合规公告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营业部的具体情况，在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。 二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定 开展各项业务。在印章管理方面，我部严格按照公司下发的《印章管理办法》、《财务印章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合规用印承诺书》。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进行领用登记及管理。 在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均留痕。 三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制度，由公司法律合规部及运营管理部统一、全程监控客户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部，由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。收到交易所的异常交易提示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。 四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司OA系统中的办公流程、按照公司制度进行操 作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。 五、我部于2011年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。 特此报告。 中信建投证券股份有限公司 常州邮电路证券营业部 二0一二年二月二二日 篇二：机关内部管理制度自检自查报告 机关内部管理制度自检自查报告 机关内部管理制度自检自查报告 根据**县“作风转变年”活动领导小组办公室《关于“作风转变年”活动查摆整改阶段前期工作的通知》（罗作风办[**]8号）文件要求，**县气象局于5月12日上午组织全局干部职工对单位内部管理、干部职工工作作风等问题进行自查，并形成如下自检自查报告： 一、存在的突出问题 在思想观念方面：部分职工创新性工作措施还不够，在工作中有时还受到思维定式影响，突破旧框框、旧体制、旧机制的力度不够。 在工作作风方面：一是抓工作不够具体，安排多，检查少，奖惩激励机制不够健全，存在抓落实不到位的现象。二是个别股室工作效率、服务水平有待提高，队伍存在工作不主动、不负责任、推诿扯皮和不作为、慢作为等现象。 在抓班子、带队伍方面：领导忙于会议和日常工作事务，和职工交流少，对整个队伍的思想、组织建设抓的不紧，盯得不死。特别是对个别职工思想作风不扎实、整个队伍中个别群众集中反映的问题缺乏工作力度。 在工作推进方面：面对新形势，一些程序的制定和落实进度较慢。需