关于安庆新雪莲生物科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意.PDFVIP

关于安庆新雪莲生物科技股份有限公司挂 牌申请文件的反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵司《关于安庆新雪莲生物科技股份有限公司挂牌 申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“《反馈意见》”） 的要求，国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”、 “主办券商”）作为安庆新雪莲生物科技股份有限公司（以 下简称“新雪莲”、“公司”）股票在全国中小企业股份转 让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌并公开转让的主 办券商，本着勤勉尽责、诚实信用的原则，认真履行尽职调 查义务，会同新雪莲、安徽天禾律师事务所（以下简称“律 师”）、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会 计师”）等中介机构，针对有关问题进行了核查和落实，现 回复如下，请予审查。 1 说 明 一、如无特别说明，本回复报告中的简称或名词释义与公开转让说明书中的 相同。 二、本回复报告中的字体代表以下含义： ● 仿宋（加粗）：反馈意见所列问题 ● 宋体（不加粗）：对反馈意见所列问题的回复 ● 楷体（加粗）： 对公开转让说明书的修改 三、本回复报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些 差异是由四舍五入造成的。 2 一、公司特殊问题 1、报告期内，公司股票在安徽省股权托管交易中心挂 牌交易。请主办券商和律师补充核查公司在挂牌期间是否存 在以下情形： （1）投资者买入后卖出或卖出后买入同一交 易品种的时间间隔是否少于 5 个交易日;权益持有人累计是 否超过 200 人；（2）是否存在公开发行或变相公开发行股 票的行为，公司股权是否明晰。请公司就未披露事项作补充 披露。 【答复】： （1）投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的 时间间隔是否少于 5 个交易日;权益持有人累计是否超过 200 人。 根据公司工商档案及股东大会决议、安徽省股权托管交易中心有 限责任公司出具的通知及证明文件等资料，并经核查： 2014 年2 月 18 日，新雪莲召开2014 年第一次临时股东大会， 审议通过关于公司申请进入安徽省股权托管交易中心挂牌的相关议 案。2014 年4 月10 日，安徽省股权托管交易中心有限责任公司出具 《关于安庆新雪莲生物科技股份有限公司挂牌的通知》（皖股交挂牌 [2014]1号），同意新雪莲进入该中心挂牌。新雪莲自进入安徽省股 权托管交易中心挂牌期间，发生过1 次增资行为，未发生股份转让行 为，该次增资行为详见《公开转让说明书》第一章“基本情况”之第 3 四节“股权结构”之第五小节“公司设立以来股本的形成及其变化和 重大资产重组情况”。截至公开转让说明书签署日，公司股东为王结 文、汪芳芳2 名自然人。 经核查，主办券商和律师认为：公司在安徽省股权托管交易中心 挂牌期间，不存在投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时 间间隔少于5 个交易日的情形，不存在权益持有人累计超过200 人的 情形。 （2）是否存在公开发行或变相公开发行股票的行为， 公司股权是否明晰。请公司就未披露事项作补充披露。 根据公司工商档案、会议决议、公司及股东的声明以及安徽省股 权托管交易中心有限责任公司出具的证明文件等资料，并经核查： 新雪莲在安徽省股权托管交易中心挂牌期间，除于2015 年6 月 向公司在册股东王结文、汪芳芳定向增发1000 万股股份外，不存在 公开发行或变相公开发行股票的行为。 截至本回复签署日，新雪莲股东所持新雪莲的股份不存在委托持 股、信托持股或其他利益输送情况，公司股权清晰，股东所持公司股 份不存在权属纠纷。 经核查，主办券商和律师认为：公司在安徽省股权托管交易中心 挂牌期间不存在公开发行或变相公开发行股票的行为，公司股权明 晰。 公司已在《公开转让说明书》第一章“基本情况”之第四节“股 权结构”之第六小节“公司股票在安徽省股权托管交易中心挂牌情 4 况”中补充披露如下内容：